Անցյալ շաբաթ Morgan Stanley-ն կորցրեց բազմամիլիոն դոլար արբիտրաժային գործը, որը ներառում էր մի քանի կողմեր, և որը կենտրոնացած էր հավաքագրման քայլի վրա, որը դուրս եկավ ռելսերից գրեթե չորս տարի առաջ: Հասկանալու համար, թե ինչպես...
Tag: Խորհրդատուի պրակտիկայի կառավարում
6-ամսյա պետական օրինագծի խախտումները 5% են: Այն այսքան բարձր չի եղել 2007 թվականից ի վեր:
Տեքստի չափը Վեցամսյա գանձապետական ֆոնդերի եկամտաբերությունը հասել է վերջին 16 տարվա ամենաբարձր մակարդակին: Al Drago/Bloomberg ԱՄՆ վեցամսյա գանձապետական պարտատոմսերի փոխարժեքը երեքշաբթի գերազանցել է 5%-ը՝ հասնելով իր ամենաբարձր մակարդակին...
LPL-ի ֆինանսական շահույթն աճում է, խորհրդատուների թվաքանակն աճում է
LPL Financial Holdings-ի չորրորդ եռամսյակի տվյալներով՝ տարեկան կտրվածքով աճել է 199% շահույթ՝ մասամբ ծախսերի նվազման և զուտ տոկոսային եկամտի աճի շնորհիվ: Ընկերությունը ներկայացրել է չորրորդ եռամսյակի զուտ եկամուտը...
Որտեղ ներդրումներ կատարել առաջիկա 5 տարիների ընթացքում: Միլիարդատերերը կշռում են.
Համաձայն UBS-ի նոր զեկույցի, աշխարհի միլիարդատերերը էներգետիկ ոլորտը և Ասիա-Խաղաղօվկիանոսյան տարածաշրջանը, բացառությամբ Չինաստանի, տեսնում են որպես ներդրումների և բիզնեսի առաջատար հնարավորություններ առաջիկա հինգ տարիների ընթացքում: Քառասուն...
Ամերիկացիներն ասում են, որ թոշակի անցնելու համար իրենց 1.2 միլիոն դոլար է անհրաժեշտ. Շատերը բավականաչափ չեն խնայում:
Ինչ վերաբերում է թոշակի անցնելուն, ամերիկացիները միևնույն ժամանակ որոշում են, որ իրենց պետք է ավելի շատ թաքցնեն՝ հարմարավետ թոշակի անցնելու համար և հետ մնան իրենց խնայողությունների նպատակներից: Դա ըստ երկու նոր ս...
Ֆինանսական խորհրդականն իրեն մեղավոր է ճանաչում օդանավակայանի ձերբակալությունից հետո խարդախության մեջ
Մասաչուսեթսի ներդրումային խորհրդականն իրեն մեղավոր է ճանաչել խարդախության և այլ մեղադրանքների համար՝ երկրից փախչելու անհաջող փորձից հետո, երբ նա սպասում էր դատավարությանը: Սթիվեն Քսիգորոսը Լոուելից, Մ...
Թոշակառու զույգը 5.2 միլիոն դոլարի մրցանակ է ստացել UBS-ի կողմից YES ռազմավարության շնորհիվ
Երկու թոշակառուներ շահեցին 5.2 միլիոն դոլար արբիտրաժային վճիռը UBS-ի դեմ, որը նրանք մեղադրեցին խեղաթյուրման, անհամապատասխանության և հավատարմության պարտականությունը խախտելու համար՝ կապված օպցիոնների առևտրի բարդ ռազմավարության հետ: ...
Morgan Stanley-ի նախկին խորհրդականն իրեն մեղավոր է ճանաչում 7 միլիոն դոլարի խարդախության մեջ
Հինգշաբթի օրը Morgan Stanley-ի նախկին խորհրդականն իրեն մեղավոր է ճանաչել խարդախության և փողերի լվացման մեջ՝ որպես 7 միլիոն դոլար արժողությամբ խարդախության սխեմայի մաս, ըստ Արդարադատության նախարարության: Նախկին խորհրդական Շոն Էդվարդ Գուդ...
Շաբաթվա լավագույնը. Վճարների բարձրացում Vanguard-ում
Vanguard-ը երկար ժամանակ պահպանում է երկու հարթակ՝ ժառանգական փոխադարձ հիմնադրամների առաջարկը և բրոքերային ընկերությունը, սակայն այժմ այն ճնշում է երկարամյա փոխադարձ հիմնադրամի հաճախորդներին՝ անցնելու բրոքերային թեւին կամ կրել…
Նախկին խորհրդականը դատապարտվել է 22 տարվա ազատազրկման Պոնզի սխեմայի համար
Նախկին ֆինանսական խորհրդականը դատապարտվել է գրեթե 22 տարվա ազատազրկման՝ ներդրողներից 9.3 միլիոն դոլար խարդախություն իրականացնող «Պոնզի» սխեմայի համար, հայտնում է ԱՄՆ Հյուսիսային Դատախազության դատախազությունը:
Ավանգարդը Մասաչուսեթսի ներդրողներին միլիոնավոր կվճարի նպատակային ֆոնդի հարկային հարվածի դիմաց
Vanguard-ը կվճարի 6.25 միլիոն դոլար՝ որպես Մասաչուսեթսի պետական արժեթղթերի կարգավորող մարմնի հետ համաձայնեցված այն մեղադրանքների համար, որ փոփոխությունները կատարել են որոշակի նպատակային ֆոնդերում ներդրողներին անսպասելի...
Ավանգարդը դատի է տվել UHNW-ի խորհրդականին ենթադրյալ հաճախորդի միջնորդության համար
Vanguard Group-ը դատի է տվել իր նախկին գերբարձր զուտ ֆինանսական խորհրդատուներից մեկին այն բանի համար, որ նա խախտել է մեկամյա չպահանջագրման պայմանագիրը, որը նա ստորագրել է աշխատող ժամանակ: Ֆինանսական ծառայությունները մատուցում են...
Թոշակառուները կանգնած են հորձանուտ շուկայի առաջ. Ահա, թե ինչ են ասում խորհրդականները, որ նրանք պետք է անեն:
Հաշվի առնելով շուկայական պայմանները, թոշակառուներին կարելի է ներել, եթե նրանք զգում են, որ հենց հիմա ներդրումներ կատարելը նման է մկրատով վազելուն: Ռիսկերն ու անորոշությունները շատ են. կտրուկ գնաճ, Դաշնային պահուստի տոկոսադրույքների բարձրացում…
Շաբաթվա լավագույնը՝ Ուորեն Բաֆեթ Սնայփսը Ուոլ Սթրիթում
Ուորեն Բաֆեթ, Berkshire Hathaway-ի նախագահ և գլխավոր գործադիր տնօրեն: Էնդրյու Հարեր/Բլումբերգ Berkshire Hathaway-ի գործադիր տնօրեն Ուորեն Բաֆեթը մի քանի ընտրովի խոսքեր ուներ ֆինանսական խորհրդատուների և ակտիվների մենեջերի համար...
UBS-ի նախկին խորհրդականն իրեն մեղավոր է ճանաչում խարդախության մեջ, որը ֆինանսավորել է բազմաթիվ սիրավեպեր
UBS-ի նախկին խորհրդականը Մայամիի դաշնային դատարանում մեղավոր է ճանաչվել ավելի քան 5 միլիոն դոլարի հաճախորդներին խաբելու մեջ, հայտնել է Արդարադատության նախարարությունը: Գերման Նինոն, ում մեղադրանք է առաջադրվել այս տարվա սկզբին, դիմել է...
Wells Fargo-ն կվճարի իր 401(k) պլանի վերաբերյալ հայցը լուծելու համար
Wells Fargo-ն համաձայնել է վճարել 32.5 միլիոն դոլար՝ լուծելու համար երկու տարվա վաղեմություն ունեցող գործը, որը կապված է ընկերության 401(k) պլանի հետ ենթադրյալ ինքնազբաղվելու հետ: Wells Fargo-ն, որը նախկինում փորձում էր մերժել հայցը...
Ներդրողները դատի են տալիս «Ավանգարդին» նպատակային ամսաթվից հետո հիմնադրամների խոշոր հարկային օրինագիծը
Երեք ներդրողներ դատի են տալիս Vanguard Group-ին ենթադրյալ անփութության և հավատարմության պարտականությունը խախտելու համար՝ ասելով, որ ընկերության կողմից կատարված փոփոխությունները կենսաթոշակային ֆոնդերի նպատակային ամսաթվին հանգեցրել են «հսկայական հարկային վճարումների»...
Morgan Stanley-ն վարձում է 2 խորհրդատու JP Morgan-ից
Morgan Stanley-ն երկու խորհրդատու է վարձել JP Morgan Securities-ից՝ JPMorgan Chase-ի բրոքերային ստորաբաժանումից: Խորհրդականներ Մարկ Հորովիցը և Ջոել Բոդները նախկինում տնօրինել են մոտ 750 միլիոն դոլար հաճախորդների ակտիվներ...
UBS-ն ասում է, որ հարուստ ներդրողները կախված են կանխիկից
Նույնիսկ գնաճի աճի պայմաններում շատ ներդրողներ կանխիկ գումար են կուտակում: Հունվարի ընթացքում UBS-ը հարցում է անցկացրել ԱՄՆ 900 ներդրողների և 500 բիզնեսի սեփականատերերի շրջանում: Ջանլուկա Կոլա/Բլումբերգ Դա կարևոր քայլ է UBS Gl...
Wells Fargo-ն շահեց ներդրողների վեճը: Դատավորն ասում է, որ դա խաղացել է համակարգը:
2017 թվականին Wells Fargo-ի հաճախորդ Բրայան Լեգեթը արբիտրաժային հայց է ներկայացրել բանկի և նրա ֆինանսական խորհրդատուներից մեկի դեմ՝ մեղադրելով նրանց անփութության և հավատարմության պարտականությունը խախտելու մեջ, թե ինչպես են նրանք հանձնել...