Նախկինում
Morgan Stanley
Հինգշաբթի խորհրդականն իրեն մեղավոր է ճանաչել խարդախության և փողերի լվացման մեջ՝ որպես 7 միլիոն դոլար արժողությամբ խարդախության սխեմայի մաս, արդարադատության դեպարտամենտը.
Նախկին խորհրդական Շոն Էդվարդ Գուդը հաճախորդներին պահանջել է ներդրումներ կատարել անշարժ գույքի նախագծերում և հարկերից ազատ մունիցիպալ պարտատոմսերում՝ ներկայացնելով դրանք որպես ցածր ռիսկային ներդրումներ, որոնք կվճարեն 6%-ից մինչև 10% եկամուտներ, ըստ Արդարադատության նախարարության:
Հաճախորդների գումարները ներդնելու փոխարեն, ինչպես խոստացել էր, Գուդն այդ միջոցներն օգտագործել է իր անձնական ծախսերի համար, ներառյալ՝ Ֆրանսիայում և Իտալիայում արձակուրդները իր հաճախորդների դրամական միջոցներով, ասել է վարչությունը: Նա նաև օգտագործել է նրանց փողերը՝ գնելու համատիրություն Ֆլորիդայում, ինչպես նաև շքեղ մեքենաների հավաքածու՝ Mercedes Benz, Porsche Boxster և a
Tesla
Model 3, Alfa Romeo Stelvio և Lexus RX350, ըստ Արդարադատության նախարարության:
ԱՄՆ արդարադատության նախարարության կնիք
Մայքլ Նագլե / Բլումբերգ
Good-ը որոշ հաճախորդների համոզեց վերցնել իրենց կողմից ապահովված վարկային գծեր
Morgan Stanley
Ներդրումային կամ կենսաթոշակային հաշիվներ և խնդրել այլ հաճախորդներին իրենց հաշիվներից գումարներ փոխանցել իրեն, ըստ Արդարադատության դեպարտամենտի:
Առնվազն 12 հաճախորդներ ներդրել են մոտավորապես 7.2 միլիոն դոլար՝ հիմնվելով կեղծ հայտարարությունների և խեղաթյուրումների վրա, ասել է Արդարադատության նախարարությունը:
Գուդն իրականացրել է խարդախության սխեման 2012 թվականից մինչև 2022 թվականի փետրվարը, և իր գործողությունները թաքցնելու համար նա օգտագործել է հաճախորդի միջոցների մի մասը՝ նախկին ներդրողներին վերադարձնելու համար, ասել է Արդարադատության նախարարությունը:
«Ներդրումային այս խորհրդատուն խախտել է առնվազն մեկ տասնյակ հաճախորդների վստահությունը՝ վերցնելով ավելի քան 7 միլիոն դոլար, որը նա խոստացել էր, որ կուղղվի ցածր ռիսկային ներդրումներին, և այն օգտագործեց իր գրպանները ծածկելու, անշարժ գույք, շքեղ ավտոմեքենաներ և արձակուրդներ գնելու համար», - ասաց. ԱՄՆ դատախազ Մայքլ Իսլի. «Այս տասնամյա խարդախությունը վերջապես ավարտվեց»:
Գուդի փաստաբանը չի պատասխանել մեկնաբանության խնդրանքին:
Good-ը հիմնված էր Ուիլմինգթոնում, NC և գրանցված էր Morgan Stanley-ում 2012-ից 2022 թվականներին, ըստ BrokerCheck-ի, հանրային տվյալների բազա, որը վարում է արդյունաբերության ինքնակարգավորող Finra-ն:
Morgan Stanley-ի ներկայացուցիչը հրաժարվել է մեկնաբանություններից:
Արդարադատության դեպարտամենտից հայտնել են, որ գործի քննությանն օգնել են Ներքին եկամուտների ծառայության քրեական հետախուզության բաժինը և Ազգային ժողովի ֆինանսական հանցագործությունների հետաքննության պետական բյուրոն:
Good-ն ունի երկու սպասող հաճախորդների բողոքներ, որոնք նշված են BrokerCheck-ում: Ապրիլին Ֆինրան արգելեց նրան արդյունաբերությունից՝ կարգավորողի կողմից պահանջված ձայնագրության ցուցմունքներին ներկայանալուց հրաժարվելու համար:
Այս տարվա սկզբին Արժեթղթերի և բորսաների հանձնաժողովը քաղաքացիական հայց է ներկայացրել Գուդի դեմ, նրան մեղադրելով միլիոնավոր հաճախորդներին խաբելու մեջ։ SEC-ն ասաց, որ իր խաբված հաճախորդների թվում են սկսնակ ներդրողներ, թոշակառուներ և փոքր երեխաների միայնակ մայր: Հանձնաժողովն իր հայցը ներկայացրեց դաշնային դատարան ապրիլի 18-ին Ռալեյում, NC. Հուլիսին դաշնային դատավորը հրամայեց Գուդին վճարել դրամական տույժ, որը կորոշվի ավելի ուշ՝ ըստ դատական արձանագրությունների:
Գրեք Էնդրյու Ուելշին հասցեով [էլեկտրոնային փոստով պաշտպանված]
Աղբյուր՝ https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo