Robinhood-ի կրիպտոյի հետ կապված գործունեությունը եղել է ընդլայնման, բայց այժմ մեղադրվել է կանոնակարգի խախտման համար: Ամենավերջին կարգավորող մտահոգությունը շրջապատված էր փողերի լվացման և կիբերանվտանգության դեմ պայքարի կանոնների խախտմամբ:
Նյու Յորք նահանգի վարչությունը հայտարարել է, որ Robinhood-ի կրիպտո միավորը խախտել է որոշակի կանոնակարգեր և դրա համար պատժվել է: The Robinhood Markets Inc-ի կրիպտո թեւը Նյու Յորքի ֆինանսական կարգավորող մարմնի կողմից տուգանվել է 30 միլիոն դոլարով:
Կրիպտոին առնչվող առաջին հարկադիր կատարման ժամանակ Նյու Յորքի Ֆինանսական ծառայությունների դեպարտամենտը (NYDFS) տուգանք էր սահմանել առցանց բրոքերային կրիպտոարժույթների առևտրի դուստր ձեռնարկության վրա՝ կիբերանվտանգության ստանդարտների և փողերի լվացման դեմ պայքարի կանոնների խախտման պատճառով:
Զեկույցի համաձայն՝ Robinhood Crypto LLC-ն անհաջող է եղել փողերի լվացման և կիբերանվտանգության դեմ պայքարի ուղեցույցի պահպանման և վավերացման հարցում: Համաձայն համաձայնության կարգի պայմանների, կազմակերպությունն այժմ պետք է վարձի արտաքին խորհրդատու, ով պատասխանատու կլինի վերանայելու այն երկարությունը, մինչև որ ընկերությունը համապատասխանեց NYDFS-ի կողմից սահմանված պահանջներին և շտկման ջանքերին:
Վերահսկիչ քննությունը հայտնաբերել է Crypto Trading-ի սխալ համապատասխանություն
NYDFS-ը վերահսկիչ կատարողական քննության միջոցով հայտնաբերել է զգալի ձախողումներ: Այս փորձաքննությամբ պարզվել է, որ փլուզումն առաջացել է ընկերության ղեկավարության թերությունների պատճառով՝ համապատասխանության ծրագրերի բացակայության պատճառով։
Մյուս թերությունները ներառում են համապատասխանության մշակույթի խրախուսման և պահպանման ձախողումը և ծրագրերին միաժամանակ ռեսուրսների բաշխումը: Խախտումները հայտնաբերելուց հետո Ռոբինհուդի նկատմամբ իրականացվել է հարկադիր քննություն։ Խնդիրներն ավելի են սրվել, քանի որ ընկերությունը արագորեն աճել է՝ չկարողանալով կառավարել վերոհիշյալ ասպեկտները:
Շերիլ Քրամփթոնը՝ Ռոբինհուդի դատավարության և կարգավորող ակտերի գծով գլխավոր խորհրդականը, հայտարարել է.
Մենք զգալի առաջընթաց ենք գրանցել՝ կառուցելով ոլորտի առաջատար իրավական, համապատասխանության և կիբերանվտանգության ծրագրերը և կշարունակենք առաջնահերթություն տալ այս աշխատանքին՝ մեր հաճախորդներին լավագույնս ծառայելու համար:
Առնչվող ընթերցում | Ինչպես SEC-ը բացահայտեց 300 միլիոն դոլար արժողությամբ Crypto Pyramid Scheme
Սահմանված տուգանքն անսպասելի չէր
Այս XNUMX մետրանոցն անսպասելի չէր Ռոբինհուդի համար: Անցյալ տարի արված հայտարարությունների համաձայն՝ Ռոբինհուդը ակնկալում էր տուգանք ստանալ Նյու Յորքի կարգավորող մարմնից։
Կազմակերպությունն իր վերջին եռամսյակային փաստաթղթերում նշել է, որ մարտի վերջի դրությամբ ունեցել է մոտ 15.9 միլիոն ամսական ակտիվ օգտատեր, ինչպես նաև առաջին անգամ հրապարակայնորեն բացահայտել է, որ հետաքննությունը և NYDFS-ի հետ կարգավորումը տեղի է ունեցել մեկ տարի առաջ:
Ըստ Ռոբինհուդի, այն ակնկալում էր առնվազն 10 միլիոն դոլար տուգանք ստանալ: Այս գնահատված թիվը ներկայացվել է Արժեթղթերի և բորսաների հանձնաժողովին (SEC) տրամադրված փաստաթղթերի հիման վրա:
Ընկերության անցյալ տարվա հայտարարությունների համաձայն, 2020 թվականի ամսին իրականացված հետաքննությունը «հիմնականում կենտրոնացել է փողերի լվացման և կիբերանվտանգության հետ կապված խնդիրների վրա», ինչը նաև բացահայտել է կարգավորող չափանիշների բազմաթիվ խախտումներ։
Թեև տուգանքի գնահատված գումարը կազմում էր 10 միլիոն դոլար, քանի որ Ռոբինհուդը հաշվի էր առել, այն շատ ավելի բարձրացավ, և ընդհանուր առմամբ ստացվեց 30 միլիոն դոլար:
Առնչվող ընթերցում | Shiba Inu-ն ներկայացրել է իր նոր CCG խաղի անունը
Առաջարկվող պատկեր TIME-ից, գծապատկեր՝ սկսած TradingView.com
Աղբյուր՝ https://bitcoinist.com/robinhoods-crypto-department-got-fined/