Tնա Wall Street Journal (WSJ) մասին Երեքշաբթի օրը Նյու Յորք նահանգի ֆինանսական ծառայությունների դեպարտամենտը (NYDFS) տուգանել է առցանց բրոքերային Robinhood's կրիպտոարժույթների առևտրի բաժինը 30 միլիոն դոլարով փողերի լվացման դեմ պայքարի (AML) և կիբերանվտանգության ստանդարտների ենթադրյալ խախտման համար (օգ. 2):
Մինչ ընկերության հրապարակումը, Ռոբինհուդը բացահայտեց հետաքննությունը Արժեթղթերի և բորսաների հանձնաժողովում ներկայացված փաստաթղթերում, որոնք սկսվել էին NYDFS-ի կողմից մարտին: Տ
Ըստ հաղորդումների, Ռոբինհուդը «չհաջողվեց պահպանել և վավերացնել փողերի լվացման և կիբերանվտանգության դեմ համապատասխան ծրագրերը», ինչպես նշված է Նյու Յորք նահանգի ֆինանսական կարգավորիչի՝ կրիպտո կիրառման առաջին գործողության մեջ: Բացի այդ, Robinhood-ը պետք է վարձի անաչառ խորհրդատու՝ գնահատելու դրա համապատասխանությունը:
Ավելին, ըստ զեկույցի, NYDFS-ի վերահսկիչ քննությունը և հետագա կատարողական հետաքննությունը պարզել են, որ Robinhood Crypto-ն առաջացրել է «զգալի ձախողումներ», ինչը հանգեցրել է «ընկերության կառավարման և համապատասխանության ծրագրերի վերահսկման թերությունների», ներառյալ մշակույթը պահպանելու ձախողումները: համապատասխանությունը կամ ծրագրերին ռեսուրսներ հատկացնելը, հատկապես, երբ ընկերությունը արագ ընդլայնվեց:
Robinhood-ի ամենավերջին եռամսյակային զեկույցը ցույց է տալիս, որ մարտի վերջի դրությամբ այն ուներ մոտ 15.9 միլիոն ամսական ակտիվ հաճախորդ: Զեկույցի համաձայն, կորպորացիան բացահայտել է NYDFS-ի հետաքննությունը և վճարումը Արժեթղթերի և բորսաների հանձնաժողովի (SEC) ներկայացման մեջ անցյալ տարի:
Բանկային գաղտնիքի մասին ակտը և Robinhood-ի AML-ի համապատասխանության ծրագիրը անբավարար անձնակազմով էին և ի վիճակի չէին բավական արագ անցնել իր ձեռքով գործարքների մոնիտորինգի համակարգից, համաձայն NYDFS-ի հարցման: Ընկերությունը նաև անտեսել է սպառողների պաշտպանության կանոնները՝ չկարողանալով իր կայքում տեղադրել հաճախորդների բողոքների համար հատուկ հեռախոսահամար, ըստ հետաքննության:
«Մենք զգալի առաջընթաց ենք գրանցել՝ կառուցելով ոլորտի առաջատար իրավական, համապատասխանության և կիբերանվտանգության ծրագրերը և կշարունակենք առաջնահերթություն տալ այս աշխատանքին՝ մեր հաճախորդներին լավագույնս ծառայելու համար»: Երեքշաբթի օրը հայտարարության մեջ ասվում է Ռոբինհուդի Դատավարության և կարգավորող մարմինների գլխավոր խորհրդական Շերիլ Քրամփթոնը:
Օգտակա՞ր էր այս գրությունը:
Աղբյուր՝ https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/