Հոնկոնգի արժեթղթերի և ֆյուչերսների հանձնաժողովը (SFC) նկատողություն է արել Citigroup Global Markets Asia Limited-ին և նաև տուգանել է 348.25 միլիոն հոնկոնգյան դոլարի (մոտ 44.68 միլիոն դոլար) որոշ լուրջ կարգավորիչ ձախողումների համար:
Կարգավորողի խոսքերով, ընկերությունը թույլ է տվել տարբեր առևտրային գրասեղաններին իր Կանխիկ բաժնետոմսերի բիզնեսի ներքո տարածել սխալ պիտակավորված տոկոսների ցուցումներ (IOI): Նրանք նաև խեղաթյուրել են ինստիտուցիոնալ հաճախորդներին 2008-ից 2018 թվականներին դյուրացման առևտուր իրականացնելիս:
Citi-ի ասիական դուստր ձեռնարկության կողմից իրականացված և Հոնկոնգի կարգավորիչի կողմից վերանայված 174 դյուրին գործարքներից 127-ը հաճախորդներին տրամադրել է կամ սխալ տեղեկատվություն, ապակողմնորոշիչ հայտարարություններ արել, կամ նույնիսկ պատվիրատուի համաձայնությունը չի ստացել պատվերի երթուղուց առաջ:
Կարգավորողն ընդգծել է, որ դրանք ընկերության կողմից համատարած անազնիվ վարքագիծ են և կարող են հեշտությամբ խուսափել, եթե առկա լինեն ներքին հսկողություն և համապատասխանություն:
«CGMAL-ի ձախողումների ծանրությունը բացահայտեց մի մշակույթ, որը խրախուսում էր եկամուտների հետապնդումը ազնվության հիմնական չափանիշների հաշվին», - ասաց SFC-ի գլխավոր գործադիր տնօրեն Էշլի Օլդերը:
«Արդյունքում, ավելի շատ բիզնես պահանջելու և CGMAL-ի շուկայական մասնաբաժինը մեծացնելու անդադար առևտրային ճնշման պայմաններում, խաբուսիկ պրակտիկաներ կիրառվեցին՝ ի հաշիվ հաճախորդների լավագույն շահերի և ի վնաս շուկայի ամբողջականության»:
Ղեկավարությունը հաշվետու է
Ավելին, կարգավորիչը գնահատում է ընկերության բարձրագույն ղեկավարության մասերում առկա անսարքությունները և բացթողումները և քննարկում է նրանց ազատել վերահսկողական պարտականություններից: Այն նաև կարգապահական գործողություններ կսկսի Citi-ի ղեկավարության այս պաշտոնյաների նկատմամբ:
«SFC-ի հիմնական մտահոգությունն այն է, որ CGMAL-ի ավագ ղեկավարությունը չի կարողացել ապահովել վարքագծի համապատասխան չափանիշների պահպանումը և համապատասխան կարգավորող պահանջներին համապատասխանելը, ինչպես նաև հասկանալ, կառավարել և վերահսկել իր բիզնեսն ու ռիսկերը», - ասաց SFC-ի գործադիր տնօրեն Թոմաս Աթկինսոնը: հարկադիր կատարման.
«Երկարատև ժամանակով անօրինական վարքագծի տարածվածությունն արտացոլում է CGMAL-ի բարձրագույն ղեկավարության կողմից իրենց կառավարման և վերահսկողության պարտականությունները պատշաճ կերպով չկատարելու ձախողումը»:
Հոնկոնգի արժեթղթերի և ֆյուչերսների հանձնաժողովը (SFC) նկատողություն է արել Citigroup Global Markets Asia Limited-ին և նաև տուգանել է 348.25 միլիոն հոնկոնգյան դոլարի (մոտ 44.68 միլիոն դոլար) որոշ լուրջ կարգավորիչ ձախողումների համար:
Կարգավորողի խոսքերով, ընկերությունը թույլ է տվել տարբեր առևտրային գրասեղաններին իր Կանխիկ բաժնետոմսերի բիզնեսի ներքո տարածել սխալ պիտակավորված տոկոսների ցուցումներ (IOI): Նրանք նաև խեղաթյուրել են ինստիտուցիոնալ հաճախորդներին 2008-ից 2018 թվականներին դյուրացման առևտուր իրականացնելիս:
Citi-ի ասիական դուստր ձեռնարկության կողմից իրականացված և Հոնկոնգի կարգավորիչի կողմից վերանայված 174 դյուրին գործարքներից 127-ը հաճախորդներին տրամադրել է կամ սխալ տեղեկատվություն, ապակողմնորոշիչ հայտարարություններ արել, կամ նույնիսկ պատվիրատուի համաձայնությունը չի ստացել պատվերի երթուղուց առաջ:
Կարգավորողն ընդգծել է, որ դրանք ընկերության կողմից համատարած անազնիվ վարքագիծ են և կարող են հեշտությամբ խուսափել, եթե առկա լինեն ներքին հսկողություն և համապատասխանություն:
«CGMAL-ի ձախողումների ծանրությունը բացահայտեց մի մշակույթ, որը խրախուսում էր եկամուտների հետապնդումը ազնվության հիմնական չափանիշների հաշվին», - ասաց SFC-ի գլխավոր գործադիր տնօրեն Էշլի Օլդերը:
«Արդյունքում, ավելի շատ բիզնես պահանջելու և CGMAL-ի շուկայական մասնաբաժինը մեծացնելու անդադար առևտրային ճնշման պայմաններում, խաբուսիկ պրակտիկաներ կիրառվեցին՝ ի հաշիվ հաճախորդների լավագույն շահերի և ի վնաս շուկայի ամբողջականության»:
Ղեկավարությունը հաշվետու է
Ավելին, կարգավորիչը գնահատում է ընկերության բարձրագույն ղեկավարության մասերում առկա անսարքությունները և բացթողումները և քննարկում է նրանց ազատել վերահսկողական պարտականություններից: Այն նաև կարգապահական գործողություններ կսկսի Citi-ի ղեկավարության այս պաշտոնյաների նկատմամբ:
«SFC-ի հիմնական մտահոգությունն այն է, որ CGMAL-ի ավագ ղեկավարությունը չի կարողացել ապահովել վարքագծի համապատասխան չափանիշների պահպանումը և համապատասխան կարգավորող պահանջներին համապատասխանելը, ինչպես նաև հասկանալ, կառավարել և վերահսկել իր բիզնեսն ու ռիսկերը», - ասաց SFC-ի գործադիր տնօրեն Թոմաս Աթկինսոնը: հարկադիր կատարման.
«Երկարատև ժամանակով անօրինական վարքագծի տարածվածությունն արտացոլում է CGMAL-ի բարձրագույն ղեկավարության կողմից իրենց կառավարման և վերահսկողության պարտականությունները պատշաճ կերպով չկատարելու ձախողումը»:
Աղբյուր՝ https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/