Էլեկտրոնային առևտրային հարթակ E*TRADE, որը Morgan Stanley-ի դուստր ձեռնարկությունն է, Ֆինանսական արդյունաբերությունը կարգավորող մարմնի (FINRA) կողմից տուգանվել է 350,000 ԱՄՆ դոլարի չափով, ինչպես նաև պախարակման հրաման՝ վերահսկիչ համակարգերի ստեղծման և սպասարկման ձախողումների համար:
Երեքշաբթի օրը հայտարարված ինքնակարգավորվող գործակալությունը ենթադրաբար բազմաթիվ խախտումներ է արձանագրել ամերիկացիների կողմից
առեւտրային հարթակ
Trading Պլատֆորմ
FX տարածքում արժույթի առևտրային հարթակը բրոքերների կողմից տրամադրվող ծրագրաշար է իրենց համապատասխան հաճախորդների բազային, որը հասանելի է դարձնում որպես առևտրականներ ավելի լայն շուկայում: Ամենից հաճախ սա արտացոլում է առցանց ինտերֆեյս կամ բջջային հավելված՝ ամբողջական պատվերի մշակման գործիքներով: Յուրաքանչյուր բրոքերի կարիք ունի մեկ կամ մի քանի առևտրային հարթակներ՝ տարբեր հաճախորդների կարիքները բավարարելու համար: Լինելով ընկերության առաջարկի հիմքը՝ առևտրային հարթակը հաճախորդներին տրամադրում է գնանշումներ, առևտրի համար գործիքների ընտրություն, գնանշումների, գծապատկերների իրական ժամանակում թարմացումներ և հանդիսանում է հիմնական առջևը, որի հետ բախվում են հաճախորդները: Բրոքերները կամ օգտագործում են առկա առևտրային հարթակները և երբեմն հարմարեցնում են: դրանք կամ զրոյից զարգացնել սեփական հարթակը: Մանրածախ արտարժույթի առևտրի բիզնեսի սկզբից MetaQuotes-ը և դրա հարթակները MetaTrader 4 (MT4) և MetaTrader 5 (MT5) հանդիսանում են արդյունաբերության ստանդարտ, հատկապես երբ խոսքը վերաբերում է ավտոմատացված առևտրին: բրոքերների առաջարկները, MetaQuotes-ի կողմից նպատակաուղղված մղումը վերջին տարիներին հանգեցրել է MT4-ի ավելի լայն ընդունմանը: Ընդլայնված առևտրային հարթակները, ինչպիսիք են MT4-ը կամ MT5-ը, նաև թույլ են տալիս մուտք գործել առևտրի համար մատչելի ակտիվների դասերի լայն շրջանակ: Անցած տասնամյակի ընթացքում առևտրային հարթակների զարգացումը չի հաջողվել հաջողությամբ տապալել MT4-ը կամ MT5-ը, հատկապես մանրածախ շուկայում: Այնուամենայնիվ, ինստիտուցիոնալ շուկաներում բրոքերային ընկերությունները և բանկային կազմակերպությունները նաև կառուցում և օգտագործում են արժույթի առևտրային հարթակներ, որոնք կօգնեն բավարարել ներքին կարիքները ինստիտուցիոնալ առևտրային ուղիներով իրականացվող առևտրի միջոցով: Մանրածախ շատ հաճախորդների համար ամենակարևոր պարամետրը առևտրում առկա ընտրովիությունն ու զույգերն են: հարթակներ. Բացի այդ, թրեյդերների կողմից պահանջարկը հանգեցրել է ավելի մեծ շեշտադրման նոր հնարավորությունների վրա, ինչպիսիք են առաջադեմ գծապատկերները և այլ գործիքները:
FX տարածքում արժույթի առևտրային հարթակը բրոքերների կողմից տրամադրվող ծրագրաշար է իրենց համապատասխան հաճախորդների բազային, որը հասանելի է դարձնում որպես առևտրականներ ավելի լայն շուկայում: Ամենից հաճախ սա արտացոլում է առցանց ինտերֆեյս կամ բջջային հավելված՝ ամբողջական պատվերի մշակման գործիքներով: Յուրաքանչյուր բրոքերի կարիք ունի մեկ կամ մի քանի առևտրային հարթակներ՝ տարբեր հաճախորդների կարիքները բավարարելու համար: Լինելով ընկերության առաջարկի հիմքը՝ առևտրային հարթակը հաճախորդներին տրամադրում է գնանշումներ, առևտրի համար գործիքների ընտրություն, գնանշումների, գծապատկերների իրական ժամանակում թարմացումներ և հանդիսանում է հիմնական առջևը, որի հետ բախվում են հաճախորդները: Բրոքերները կամ օգտագործում են առկա առևտրային հարթակները և երբեմն հարմարեցնում են: դրանք կամ զրոյից զարգացնել սեփական հարթակը: Մանրածախ արտարժույթի առևտրի բիզնեսի սկզբից MetaQuotes-ը և դրա հարթակները MetaTrader 4 (MT4) և MetaTrader 5 (MT5) հանդիսանում են արդյունաբերության ստանդարտ, հատկապես երբ խոսքը վերաբերում է ավտոմատացված առևտրին: բրոքերների առաջարկները, MetaQuotes-ի կողմից նպատակաուղղված մղումը վերջին տարիներին հանգեցրել է MT4-ի ավելի լայն ընդունմանը: Ընդլայնված առևտրային հարթակները, ինչպիսիք են MT4-ը կամ MT5-ը, նաև թույլ են տալիս մուտք գործել առևտրի համար մատչելի ակտիվների դասերի լայն շրջանակ: Անցած տասնամյակի ընթացքում առևտրային հարթակների զարգացումը չի հաջողվել հաջողությամբ տապալել MT4-ը կամ MT5-ը, հատկապես մանրածախ շուկայում: Այնուամենայնիվ, ինստիտուցիոնալ շուկաներում բրոքերային ընկերությունները և բանկային կազմակերպությունները նաև կառուցում և օգտագործում են արժույթի առևտրային հարթակներ, որոնք կօգնեն բավարարել ներքին կարիքները ինստիտուցիոնալ առևտրային ուղիներով իրականացվող առևտրի միջոցով: Մանրածախ շատ հաճախորդների համար ամենակարևոր պարամետրը առևտրում առկա ընտրովիությունն ու զույգերն են: հարթակներ. Բացի այդ, թրեյդերների կողմից պահանջարկը հանգեցրել է ավելի մեծ շեշտադրման նոր հնարավորությունների վրա, ինչպիսիք են առաջադեմ գծապատկերները և այլ գործիքները:
Կարդացեք այս տերմինը. Նախ, այն չկարողացավ հայտնաբերել մանիպուլյատիվ առևտուրը վերահսկող համակարգերի բացթողումների պատճառով:
Թեև հարթակը 2016-ի դեկտեմբերից մինչև 2021-ի նոյեմբերն ընկած ժամանակահատվածում օգտագործել է բազմաթիվ հսկողության հաշվետվություններ՝ հայտնաբերելու հնարավոր լվացման առևտուրը և նախապես պայմանավորված առևտուրը, օգտագործված պարամետրերը խիստ սահմանափակվել են՝ հայտնաբերելու համար նման խարդախ գործողությունները:
E*TRADE-ը նաև բալասանվեց իր հսկողության հաշվետվությունների պարամետրերը փոփոխելու համար, որոնք սահմանափակում էին պոտենցիալ մատնանշման-փակման գործունեության հայտնաբերումը, հատկապես ավելի ցածր գնով արժեթղթերում: Ավելին, գործակալությունը նաև կասկածի տակ է դրել վերահսկողության համակարգի նախագծման թերությունները, որոնք չեն կարող արդյունավետ կերպով բացահայտել բարակ առևտրային բաժնետոմսերի արհեստականորեն բարձրացված կամ իջեցված գինը:
«E*TRADE-ին չհաջողվեց ստեղծել և պահպանել վերահսկողական համակարգ, որը ողջամտորեն նախագծված էր հասնելու համար
համապատասխանության
համապատասխանության
Ֆինանսների, բանկային, ներդրումների և ապահովագրության ոլորտում համապատասխանությունը վերաբերում է կառավարության կարգավորող մարմնի կողմից սահմանված կանոններին կամ պատվերներին հետևելուն՝ կա՛մ ծառայություն մատուցելու, կա՛մ գործարքի մշակման ժամանակ: Ֆինանսների հետ կապված համապատասխանությունը կլինի նաև սահմանված ուղեցույցներին կամ առանձնահատկություններին հետևելը: Այս անվանումը կարող է նաև ներառել ջանքեր՝ երաշխավորելու, որ կազմակերպությունները պահպանում են ինչպես ոլորտի կանոնակարգերը, այնպես էլ պետական օրենսդրությունը: Հասկանալով ComplianceCompliance-ը ստուգումների և հավասարակշռության համակարգ է, որը կանխում է խարդախությունն ու անարդյունավետությունը: Բացի այդ, սա նաև ապահովում է համագործակցությունը դաշնային ֆինանսական կանոնակարգերի հետ՝ նպատակ ունենալով պաշտպանել հանրությանը և տրամադրել անհրաժեշտ տեղեկատվություն պետական մարմիններին՝ դադարեցնելու խարդախությունը, փողերի լվացումը և ահաբեկչության ֆինանսավորումը: . Ֆինանսական ոլորտում համապատասխանությունը կայունություն է ապահովում շուկաներում և ծառայում է հաճախորդներին, աշխատողներին և հարկ վճարողներին պաշտպանելու էթիկական սպառնալիքներից, որոնք ժառանգվում են անհատական որոշումներով: Շատ կազմակերպություններ նույնպես պարտավոր են հետևել և պահպանել համապատասխանության տվյալները: Սա ներառում է բոլոր այն տվյալները, որոնք տեղին են կամ պատկանում են ընկերությանը, բրոքերային ընկերությանը և այլն, որոնք կարող են օգտագործվել համապատասխանության կամ կարգավորող հաշվետվությունների իրականացման կամ վավերացման նպատակով: Հաշվի առնելով փոփոխվող կանոնակարգերը և համապատասխանության կարևորությունը, առաջադեմ ծրագրաշարի օգտագործումը գնալով ավելի է դառնում: իրականացվել է օգնելու ընկերություններին ավելի արդյունավետ կառավարել իրենց համապատասխանության տվյալները: Այս քեշը ներառում է հաշվարկներ, տվյալների փոխանցումներ և աուդիտի հետքեր: Թեև ֆինանսները գլոբալ միասնական հասկացություն են, համապատասխանությունը՝ ոչ: Կանոնակարգերի համապատասխանությունը տատանվում է ինչպես արդյունաբերության, այնպես էլ իրավասության ոլորտներում: Օրինակ, մի երկրի ֆինանսական կարգավորող կառույցները կարող են բացակայել կամ տարբեր լինել մեկ այլ երկրում: Հատկանշական է, որ արտարժույթի արդյունաբերության համապատասխանության առումով առավել խիստ կարգավորվող իրավասությունները ներառում են Միացյալ Նահանգները, Միացյալ Թագավորությունը կամ Եվրամիության երկրների մեծ մասը, Ավստրալիան, Նոր Զելանդիան, Կանադան և այլն:
Ֆինանսների, բանկային, ներդրումների և ապահովագրության ոլորտում համապատասխանությունը վերաբերում է կառավարության կարգավորող մարմնի կողմից սահմանված կանոններին կամ պատվերներին հետևելուն՝ կա՛մ ծառայություն մատուցելու, կա՛մ գործարքի մշակման ժամանակ: Ֆինանսների հետ կապված համապատասխանությունը կլինի նաև սահմանված ուղեցույցներին կամ առանձնահատկություններին հետևելը: Այս անվանումը կարող է նաև ներառել ջանքեր՝ երաշխավորելու, որ կազմակերպությունները պահպանում են ինչպես ոլորտի կանոնակարգերը, այնպես էլ պետական օրենսդրությունը: Հասկանալով ComplianceCompliance-ը ստուգումների և հավասարակշռության համակարգ է, որը կանխում է խարդախությունն ու անարդյունավետությունը: Բացի այդ, սա նաև ապահովում է համագործակցությունը դաշնային ֆինանսական կանոնակարգերի հետ՝ նպատակ ունենալով պաշտպանել հանրությանը և տրամադրել անհրաժեշտ տեղեկատվություն պետական մարմիններին՝ դադարեցնելու խարդախությունը, փողերի լվացումը և ահաբեկչության ֆինանսավորումը: . Ֆինանսական ոլորտում համապատասխանությունը կայունություն է ապահովում շուկաներում և ծառայում է հաճախորդներին, աշխատողներին և հարկ վճարողներին պաշտպանելու էթիկական սպառնալիքներից, որոնք ժառանգվում են անհատական որոշումներով: Շատ կազմակերպություններ նույնպես պարտավոր են հետևել և պահպանել համապատասխանության տվյալները: Սա ներառում է բոլոր այն տվյալները, որոնք տեղին են կամ պատկանում են ընկերությանը, բրոքերային ընկերությանը և այլն, որոնք կարող են օգտագործվել համապատասխանության կամ կարգավորող հաշվետվությունների իրականացման կամ վավերացման նպատակով: Հաշվի առնելով փոփոխվող կանոնակարգերը և համապատասխանության կարևորությունը, առաջադեմ ծրագրաշարի օգտագործումը գնալով ավելի է դառնում: իրականացվել է օգնելու ընկերություններին ավելի արդյունավետ կառավարել իրենց համապատասխանության տվյալները: Այս քեշը ներառում է հաշվարկներ, տվյալների փոխանցումներ և աուդիտի հետքեր: Թեև ֆինանսները գլոբալ միասնական հասկացություն են, համապատասխանությունը՝ ոչ: Կանոնակարգերի համապատասխանությունը տատանվում է ինչպես արդյունաբերության, այնպես էլ իրավասության ոլորտներում: Օրինակ, մի երկրի ֆինանսական կարգավորող կառույցները կարող են բացակայել կամ տարբեր լինել մեկ այլ երկրում: Հատկանշական է, որ արտարժույթի արդյունաբերության համապատասխանության առումով առավել խիստ կարգավորվող իրավասությունները ներառում են Միացյալ Նահանգները, Միացյալ Թագավորությունը կամ Եվրամիության երկրների մեծ մասը, Ավստրալիան, Նոր Զելանդիան, Կանադան և այլն:
Կարդացեք այս տերմինը Արժեթղթերի մասին գործող դաշնային օրենքներով և կանոնակարգերով, ինչպես նաև պոտենցիալ մանիպուլյատիվ առևտրի հետ կապված FINRA-ի կանոններով», - ասվում է հայտարարության մեջ:
Պատվերն ընդունված է
Առևտրային հարթակն արդեն համաձայնել է FINRA-ի պատվերին՝ ներառյալ դրամական տույժը։ Սա կսահմանափակի գործակալությանը նշված պնդումների հիման վրա առևտրային հարթակում հետագա գանձումներ կատարել:
Ընդհանուր տուգանքից $144,500-ը վճարվում է FINRA-ին, նշվում է պաշտոնական ծանուցման մեջ:
«[Ընդունման, հրաժարման և համաձայնության նամակը (AWC)] ներկայացվում է այն պայմանով, որ եթե ընդունվի, FINRA-ն ապագայում որևէ հայց չի հարուցի Պատասխանողի դեմ՝ ենթադրելով խախտումներ՝ հիմնվելով սույն AWC-ում նկարագրված նույն փաստացի բացահայտումների վրա», - ծանուցումը: ավելացրել է.
«Պատասխանող կողմը համաձայնում է վճարել դրամական պատժամիջոցը այն բանից հետո, երբ ծանուցում է, որ այս ՀՋԿ-ն ընդունվել է, և որ այդպիսի վճարումը ենթակա է և վճարման ենթակա»:
Էլեկտրոնային առևտրային հարթակ E*TRADE, որը Morgan Stanley-ի դուստր ձեռնարկությունն է, Ֆինանսական արդյունաբերությունը կարգավորող մարմնի (FINRA) կողմից տուգանվել է 350,000 ԱՄՆ դոլարի չափով, ինչպես նաև պախարակման հրաման՝ վերահսկիչ համակարգերի ստեղծման և սպասարկման ձախողումների համար:
Երեքշաբթի օրը հայտարարված ինքնակարգավորվող գործակալությունը ենթադրաբար բազմաթիվ խախտումներ է արձանագրել ամերիկացիների կողմից
առեւտրային հարթակ
Trading Պլատֆորմ
FX տարածքում արժույթի առևտրային հարթակը բրոքերների կողմից տրամադրվող ծրագրաշար է իրենց համապատասխան հաճախորդների բազային, որը հասանելի է դարձնում որպես առևտրականներ ավելի լայն շուկայում: Ամենից հաճախ սա արտացոլում է առցանց ինտերֆեյս կամ բջջային հավելված՝ ամբողջական պատվերի մշակման գործիքներով: Յուրաքանչյուր բրոքերի կարիք ունի մեկ կամ մի քանի առևտրային հարթակներ՝ տարբեր հաճախորդների կարիքները բավարարելու համար: Լինելով ընկերության առաջարկի հիմքը՝ առևտրային հարթակը հաճախորդներին տրամադրում է գնանշումներ, առևտրի համար գործիքների ընտրություն, գնանշումների, գծապատկերների իրական ժամանակում թարմացումներ և հանդիսանում է հիմնական առջևը, որի հետ բախվում են հաճախորդները: Բրոքերները կամ օգտագործում են առկա առևտրային հարթակները և երբեմն հարմարեցնում են: դրանք կամ զրոյից զարգացնել սեփական հարթակը: Մանրածախ արտարժույթի առևտրի բիզնեսի սկզբից MetaQuotes-ը և դրա հարթակները MetaTrader 4 (MT4) և MetaTrader 5 (MT5) հանդիսանում են արդյունաբերության ստանդարտ, հատկապես երբ խոսքը վերաբերում է ավտոմատացված առևտրին: բրոքերների առաջարկները, MetaQuotes-ի կողմից նպատակաուղղված մղումը վերջին տարիներին հանգեցրել է MT4-ի ավելի լայն ընդունմանը: Ընդլայնված առևտրային հարթակները, ինչպիսիք են MT4-ը կամ MT5-ը, նաև թույլ են տալիս մուտք գործել առևտրի համար մատչելի ակտիվների դասերի լայն շրջանակ: Անցած տասնամյակի ընթացքում առևտրային հարթակների զարգացումը չի հաջողվել հաջողությամբ տապալել MT4-ը կամ MT5-ը, հատկապես մանրածախ շուկայում: Այնուամենայնիվ, ինստիտուցիոնալ շուկաներում բրոքերային ընկերությունները և բանկային կազմակերպությունները նաև կառուցում և օգտագործում են արժույթի առևտրային հարթակներ, որոնք կօգնեն բավարարել ներքին կարիքները ինստիտուցիոնալ առևտրային ուղիներով իրականացվող առևտրի միջոցով: Մանրածախ շատ հաճախորդների համար ամենակարևոր պարամետրը առևտրում առկա ընտրովիությունն ու զույգերն են: հարթակներ. Բացի այդ, թրեյդերների կողմից պահանջարկը հանգեցրել է ավելի մեծ շեշտադրման նոր հնարավորությունների վրա, ինչպիսիք են առաջադեմ գծապատկերները և այլ գործիքները:
FX տարածքում արժույթի առևտրային հարթակը բրոքերների կողմից տրամադրվող ծրագրաշար է իրենց համապատասխան հաճախորդների բազային, որը հասանելի է դարձնում որպես առևտրականներ ավելի լայն շուկայում: Ամենից հաճախ սա արտացոլում է առցանց ինտերֆեյս կամ բջջային հավելված՝ ամբողջական պատվերի մշակման գործիքներով: Յուրաքանչյուր բրոքերի կարիք ունի մեկ կամ մի քանի առևտրային հարթակներ՝ տարբեր հաճախորդների կարիքները բավարարելու համար: Լինելով ընկերության առաջարկի հիմքը՝ առևտրային հարթակը հաճախորդներին տրամադրում է գնանշումներ, առևտրի համար գործիքների ընտրություն, գնանշումների, գծապատկերների իրական ժամանակում թարմացումներ և հանդիսանում է հիմնական առջևը, որի հետ բախվում են հաճախորդները: Բրոքերները կամ օգտագործում են առկա առևտրային հարթակները և երբեմն հարմարեցնում են: դրանք կամ զրոյից զարգացնել սեփական հարթակը: Մանրածախ արտարժույթի առևտրի բիզնեսի սկզբից MetaQuotes-ը և դրա հարթակները MetaTrader 4 (MT4) և MetaTrader 5 (MT5) հանդիսանում են արդյունաբերության ստանդարտ, հատկապես երբ խոսքը վերաբերում է ավտոմատացված առևտրին: բրոքերների առաջարկները, MetaQuotes-ի կողմից նպատակաուղղված մղումը վերջին տարիներին հանգեցրել է MT4-ի ավելի լայն ընդունմանը: Ընդլայնված առևտրային հարթակները, ինչպիսիք են MT4-ը կամ MT5-ը, նաև թույլ են տալիս մուտք գործել առևտրի համար մատչելի ակտիվների դասերի լայն շրջանակ: Անցած տասնամյակի ընթացքում առևտրային հարթակների զարգացումը չի հաջողվել հաջողությամբ տապալել MT4-ը կամ MT5-ը, հատկապես մանրածախ շուկայում: Այնուամենայնիվ, ինստիտուցիոնալ շուկաներում բրոքերային ընկերությունները և բանկային կազմակերպությունները նաև կառուցում և օգտագործում են արժույթի առևտրային հարթակներ, որոնք կօգնեն բավարարել ներքին կարիքները ինստիտուցիոնալ առևտրային ուղիներով իրականացվող առևտրի միջոցով: Մանրածախ շատ հաճախորդների համար ամենակարևոր պարամետրը առևտրում առկա ընտրովիությունն ու զույգերն են: հարթակներ. Բացի այդ, թրեյդերների կողմից պահանջարկը հանգեցրել է ավելի մեծ շեշտադրման նոր հնարավորությունների վրա, ինչպիսիք են առաջադեմ գծապատկերները և այլ գործիքները:
Կարդացեք այս տերմինը. Նախ, այն չկարողացավ հայտնաբերել մանիպուլյատիվ առևտուրը վերահսկող համակարգերի բացթողումների պատճառով:
Թեև հարթակը 2016-ի դեկտեմբերից մինչև 2021-ի նոյեմբերն ընկած ժամանակահատվածում օգտագործել է բազմաթիվ հսկողության հաշվետվություններ՝ հայտնաբերելու հնարավոր լվացման առևտուրը և նախապես պայմանավորված առևտուրը, օգտագործված պարամետրերը խիստ սահմանափակվել են՝ հայտնաբերելու համար նման խարդախ գործողությունները:
E*TRADE-ը նաև բալասանվեց իր հսկողության հաշվետվությունների պարամետրերը փոփոխելու համար, որոնք սահմանափակում էին պոտենցիալ մատնանշման-փակման գործունեության հայտնաբերումը, հատկապես ավելի ցածր գնով արժեթղթերում: Ավելին, գործակալությունը նաև կասկածի տակ է դրել վերահսկողության համակարգի նախագծման թերությունները, որոնք չեն կարող արդյունավետ կերպով բացահայտել բարակ առևտրային բաժնետոմսերի արհեստականորեն բարձրացված կամ իջեցված գինը:
«E*TRADE-ին չհաջողվեց ստեղծել և պահպանել վերահսկողական համակարգ, որը ողջամտորեն նախագծված էր հասնելու համար
համապատասխանության
համապատասխանության
Ֆինանսների, բանկային, ներդրումների և ապահովագրության ոլորտում համապատասխանությունը վերաբերում է կառավարության կարգավորող մարմնի կողմից սահմանված կանոններին կամ պատվերներին հետևելուն՝ կա՛մ ծառայություն մատուցելու, կա՛մ գործարքի մշակման ժամանակ: Ֆինանսների հետ կապված համապատասխանությունը կլինի նաև սահմանված ուղեցույցներին կամ առանձնահատկություններին հետևելը: Այս անվանումը կարող է նաև ներառել ջանքեր՝ երաշխավորելու, որ կազմակերպությունները պահպանում են ինչպես ոլորտի կանոնակարգերը, այնպես էլ պետական օրենսդրությունը: Հասկանալով ComplianceCompliance-ը ստուգումների և հավասարակշռության համակարգ է, որը կանխում է խարդախությունն ու անարդյունավետությունը: Բացի այդ, սա նաև ապահովում է համագործակցությունը դաշնային ֆինանսական կանոնակարգերի հետ՝ նպատակ ունենալով պաշտպանել հանրությանը և տրամադրել անհրաժեշտ տեղեկատվություն պետական մարմիններին՝ դադարեցնելու խարդախությունը, փողերի լվացումը և ահաբեկչության ֆինանսավորումը: . Ֆինանսական ոլորտում համապատասխանությունը կայունություն է ապահովում շուկաներում և ծառայում է հաճախորդներին, աշխատողներին և հարկ վճարողներին պաշտպանելու էթիկական սպառնալիքներից, որոնք ժառանգվում են անհատական որոշումներով: Շատ կազմակերպություններ նույնպես պարտավոր են հետևել և պահպանել համապատասխանության տվյալները: Սա ներառում է բոլոր այն տվյալները, որոնք տեղին են կամ պատկանում են ընկերությանը, բրոքերային ընկերությանը և այլն, որոնք կարող են օգտագործվել համապատասխանության կամ կարգավորող հաշվետվությունների իրականացման կամ վավերացման նպատակով: Հաշվի առնելով փոփոխվող կանոնակարգերը և համապատասխանության կարևորությունը, առաջադեմ ծրագրաշարի օգտագործումը գնալով ավելի է դառնում: իրականացվել է օգնելու ընկերություններին ավելի արդյունավետ կառավարել իրենց համապատասխանության տվյալները: Այս քեշը ներառում է հաշվարկներ, տվյալների փոխանցումներ և աուդիտի հետքեր: Թեև ֆինանսները գլոբալ միասնական հասկացություն են, համապատասխանությունը՝ ոչ: Կանոնակարգերի համապատասխանությունը տատանվում է ինչպես արդյունաբերության, այնպես էլ իրավասության ոլորտներում: Օրինակ, մի երկրի ֆինանսական կարգավորող կառույցները կարող են բացակայել կամ տարբեր լինել մեկ այլ երկրում: Հատկանշական է, որ արտարժույթի արդյունաբերության համապատասխանության առումով առավել խիստ կարգավորվող իրավասությունները ներառում են Միացյալ Նահանգները, Միացյալ Թագավորությունը կամ Եվրամիության երկրների մեծ մասը, Ավստրալիան, Նոր Զելանդիան, Կանադան և այլն:
Ֆինանսների, բանկային, ներդրումների և ապահովագրության ոլորտում համապատասխանությունը վերաբերում է կառավարության կարգավորող մարմնի կողմից սահմանված կանոններին կամ պատվերներին հետևելուն՝ կա՛մ ծառայություն մատուցելու, կա՛մ գործարքի մշակման ժամանակ: Ֆինանսների հետ կապված համապատասխանությունը կլինի նաև սահմանված ուղեցույցներին կամ առանձնահատկություններին հետևելը: Այս անվանումը կարող է նաև ներառել ջանքեր՝ երաշխավորելու, որ կազմակերպությունները պահպանում են ինչպես ոլորտի կանոնակարգերը, այնպես էլ պետական օրենսդրությունը: Հասկանալով ComplianceCompliance-ը ստուգումների և հավասարակշռության համակարգ է, որը կանխում է խարդախությունն ու անարդյունավետությունը: Բացի այդ, սա նաև ապահովում է համագործակցությունը դաշնային ֆինանսական կանոնակարգերի հետ՝ նպատակ ունենալով պաշտպանել հանրությանը և տրամադրել անհրաժեշտ տեղեկատվություն պետական մարմիններին՝ դադարեցնելու խարդախությունը, փողերի լվացումը և ահաբեկչության ֆինանսավորումը: . Ֆինանսական ոլորտում համապատասխանությունը կայունություն է ապահովում շուկաներում և ծառայում է հաճախորդներին, աշխատողներին և հարկ վճարողներին պաշտպանելու էթիկական սպառնալիքներից, որոնք ժառանգվում են անհատական որոշումներով: Շատ կազմակերպություններ նույնպես պարտավոր են հետևել և պահպանել համապատասխանության տվյալները: Սա ներառում է բոլոր այն տվյալները, որոնք տեղին են կամ պատկանում են ընկերությանը, բրոքերային ընկերությանը և այլն, որոնք կարող են օգտագործվել համապատասխանության կամ կարգավորող հաշվետվությունների իրականացման կամ վավերացման նպատակով: Հաշվի առնելով փոփոխվող կանոնակարգերը և համապատասխանության կարևորությունը, առաջադեմ ծրագրաշարի օգտագործումը գնալով ավելի է դառնում: իրականացվել է օգնելու ընկերություններին ավելի արդյունավետ կառավարել իրենց համապատասխանության տվյալները: Այս քեշը ներառում է հաշվարկներ, տվյալների փոխանցումներ և աուդիտի հետքեր: Թեև ֆինանսները գլոբալ միասնական հասկացություն են, համապատասխանությունը՝ ոչ: Կանոնակարգերի համապատասխանությունը տատանվում է ինչպես արդյունաբերության, այնպես էլ իրավասության ոլորտներում: Օրինակ, մի երկրի ֆինանսական կարգավորող կառույցները կարող են բացակայել կամ տարբեր լինել մեկ այլ երկրում: Հատկանշական է, որ արտարժույթի արդյունաբերության համապատասխանության առումով առավել խիստ կարգավորվող իրավասությունները ներառում են Միացյալ Նահանգները, Միացյալ Թագավորությունը կամ Եվրամիության երկրների մեծ մասը, Ավստրալիան, Նոր Զելանդիան, Կանադան և այլն:
Կարդացեք այս տերմինը Արժեթղթերի մասին գործող դաշնային օրենքներով և կանոնակարգերով, ինչպես նաև պոտենցիալ մանիպուլյատիվ առևտրի հետ կապված FINRA-ի կանոններով», - ասվում է հայտարարության մեջ:
Պատվերն ընդունված է
Առևտրային հարթակն արդեն համաձայնել է FINRA-ի պատվերին՝ ներառյալ դրամական տույժը։ Սա կսահմանափակի գործակալությանը նշված պնդումների հիման վրա առևտրային հարթակում հետագա գանձումներ կատարել:
Ընդհանուր տուգանքից $144,500-ը վճարվում է FINRA-ին, նշվում է պաշտոնական ծանուցման մեջ:
«[Ընդունման, հրաժարման և համաձայնության նամակը (AWC)] ներկայացվում է այն պայմանով, որ եթե ընդունվի, FINRA-ն ապագայում որևէ հայց չի հարուցի Պատասխանողի դեմ՝ ենթադրելով խախտումներ՝ հիմնվելով սույն AWC-ում նկարագրված նույն փաստացի բացահայտումների վրա», - ծանուցումը: ավելացրել է.
«Պատասխանող կողմը համաձայնում է վճարել դրամական պատժամիջոցը այն բանից հետո, երբ ծանուցում է, որ այս ՀՋԿ-ն ընդունվել է, և որ այդպիսի վճարումը ենթակա է և վճարման ենթակա»:
Աղբյուր՝ https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/