Չե՞նք կարող պարզապես ընկերներ լինել: DOJ-ն խրախուսում է կորպորացիաներին (կրկին) դառնալ իր դաշնակիցները

DOJ-ի հետևանքով վերագործարկված կիրարկում Օտարերկրյա կոռուպցիոն պրակտիկաների մասին օրենքի համաձայն՝ նոր տարին սկսվեց նրանով, որ DOJ-ը կախել էր, հավանաբար, իր ամենամեծ գազարը, որը դեռևս չի գայթակղել կորպորացիաներին ամբողջ աշխարհում՝ օգնելու DOJ-ին հետաքննել իրենց և նրանց աշխատակիցներին՝ չսահմանափակվելով FCPA ասպարեզով: DOJ-ի վերջին Կորպորատիվ Կիրառման Քաղաքականությունը նպատակ ունի ավելի շատ ընկերություններին լրացուցիչ պատճառներ տալ սխալ վարքագիծը բացահայտելու համար՝ օգտագործելով ավելի մեծ խթաններ և հնարավորություններ՝ խրախուսելու կորպորացիաներին, երբ դուրս մնան ծրագրից կամ չունենալով նախկինում համագործակցելու մոտիվացիա: Որպես իր շարունակական էվոլյուցիայի մի մաս, որը նախատեսված է դրա իրականացման համար խոստում Օտարերկրյա կաշառակերության դեպքերը «ակտիվորեն կիրառելու» առաջին երկու տարիներից հետո, Բայդենի վարչակազմը հիմնվում է այսպես կոչված «Մոնակոյի հուշագիր» և ԱՆ այլ պաշտոնյաների հրապարակային հայտարարությունները։ Գլխավոր դատախազի օգնական Քենեթ Ա. Պոլիտ կրտսերը 17 թվականի հունվարի 2023-ին Ջորջթաունի համալսարանի իրավաբանական կենտրոնում առաջարկեց դիտողություններ, որոնք ինքն իրեն բնութագրեցին որպես «2017 թվականից ի վեր քրեական բաժնի կորպորատիվ կիրարկման քաղաքականության առաջին էական փոփոխությունները» և ընդլայնեց քաղաքականությունը բոլոր կորպորատիվ վարքագծի նկատմամբ: Քաղաքականության անունից հանելով FCPA-ն: Փափկացնելով DOJ-ի հաղորդակցության տոնը վերջին երկու տարիների ընթացքում, AAG Polite-ն ընկերություններին առաջարկեց «նոր, նշանակալից և կոնկրետ խթաններ՝ ինքնաբացահայտման սխալ վարքագիծը»՝ կոչ անելով կորպորացիաներին դառնալ DOJ-ի «դաշնակիցները հանցավորության դեմ [իր] պայքարում», քանի որ DOJ « երբեք չէր կարող ամբողջությամբ բացահայտել և անդրադառնալ [կորպորատիվ] հանցավորությանը առանց կորպորացիաների: . . հանդես գալով և հայտնելով այս մեղավորների վարքագծի մասին»։

AAG Polite-ը հայտարարեց քաղաքականության երեք հիմնական ընդլայնման մասին. DOJ-ը կարող է կիրառել իր հայեցողությունը և հրաժարվել կորպորացիաների հետապնդումից՝ չնայած ծանրացուցիչ գործոններին. եթե DOJ-ն շարունակի քրեական հետապնդումը, ընկերությունները, այդ թվում՝ կրկնահանցագործները, կարող են ստանալ տույժի ավելի մեծ կրճատում. և նույնիսկ եթե ընկերությունն ինքնակամ չի բացահայտում սխալ վարքագիծը, DOJ-ը կարող է առաջարկել տուգանքի ավելի մեծ կրճատում: Արդյո՞ք AAG Polite-ի վերջին խնդրանքը բավարար կլինի ավելի շատ կորպորացիաների գայթակղելու համար՝ փնտրելու և կամավոր կերպով բացահայտելու կորպորատիվ սխալ վարքագիծը: Կորպորացիաները, հավանաբար, որոշում կայացնելուց առաջ մի փոքր ավելի շատ ուղեցույց կպահանջեն: Միևնույն ժամանակ, ոչ մի ողջամիտ գլխավոր խորհրդական, կորպորատիվ սպա կամ կորպորատիվ խորհուրդ չպետք է անտեսի դիտողությունները. AAG Polite-ը նախազգուշացրել է, որ DOJ-ը մտադիր է ավելի շատ կորպորատիվ կիրարկման ջանքեր գործադրել 2023 թվականին, ինչը կշարունակի ընկերությունների համագործակցության և համապատասխանության ծրագրերի ուժեղացված ստուգում:

Երրորդ անգամն է հմայքը:

Պատմությունը ցույց է տալիս, որ DOJ-ի ուղերձը չի անտեսվում: AAG Polite-ի դիտողությունները ապահովում են քաղաքականության առնվազն երրորդ վերջին վերանայումը: Ներկայիս Կորպորատիվ կիրարկման քաղաքականությունը դրա արդյունքն է «FCPA փորձնական ծրագիր» հայտարարվել է 2016 թվականի ապրիլին, որի նպատակն է խրախուսել ընկերությունների համագործակցությունը՝ բարձրացնելու DOJ-ի կիրառումը կորպորատիվ սխալ վարքագծի դեմ՝ առաջարկելով, որ դատախազները «դիտարկեն քրեական հետապնդման մերժման մասին», եթե ընկերությունները բավարարեն երեք պայման. բոլորը համապատասխան տեղեկատվություն) հետաքննության հետ և շտկել համապատասխանության ծրագրերը: Եթե ​​կառավարությունը հետապնդեր քրեական հետապնդում, ընկերությունը կարող էր նվազեցնել տուգանքները և ընդհանրապես չնշանակվել արտաքին դիտորդ: 18-ամսյա ժամանակահատվածում Ծրագիրն ուժի մեջ էր, ստացել է DOJ-ի FCPA ստորաբաժանումը 30 կամավոր բացահայտումներ կորպորացիաներից՝ նախորդ 18-ամսյա ժամանակահատվածում 18 բացահայտումների համեմատ, և DOJ-ն հրապարակել է յոթ մերժում: DOJ-ը եզրակացրեց, որ Ծրագիրը «ապացուցվեց որպես առաջընթաց քայլ կորպորատիվ հանցագործության դեմ պայքարում», սակայն ճանաչված բարելավումները երաշխավորված էին ավելի շատ կորպորացիաների առաջ մղելու համար:

DOJ-ի երկրորդ փորձը և այսպես կոչված «բարելավումները» եղան 2018 թվականի նոյեմբերին՝ գլխավոր դատախազի տեղակալ Ռոդ Ռոզենշտեյնի խոսքերով, ով փորձնական ծրագիրը դարձրեց մշտական ​​և մշտական: հայտարարել նոր FCPA կորպորատիվ կիրարկման քաղաքականությունը: FCPA-ի նոր քաղաքականությունը ընդլայնեց բոլոր պայմանները բավարարող ընկերությանը հասանելի արտոնությունները. դատախազների կողմից մերժման «հաշվի առնելով» փոխարեն, նոր քաղաքականությունը տրամադրեց մերժման «ենթադրություն»: FCPA-ի քաղաքականությունը նաև ավելի կոշտ դիրքորոշում է որդեգրել տուգանքների կրճատման և մոնիթորինգի նշանակման վերաբերյալ, ինչպես նաև մանրամասնել է հատուկ չափանիշներ, որոնք երաշխավորում են վարկավորումը երեք պայմաններից յուրաքանչյուրի համար: Քաղաքականության սկզբունքները ներառվել են Արդարադատության ձեռնարկում Բաժին 9-47.120. Հստակեցնելով և մեծացնելով ինքնաբացահայտման հնարավոր խթանները՝ DOJ-ը հույս ուներ փոխել ընկերությունների բացահայտման հաշվարկը և խրախուսել ավելի շատ հանդես գալ: Դատելով DOJ-ի կողմից անկումների հրապարակային ցուցակ, դա անպայման չի եղել։ Չնայած աճող դրդապատճառներին, քանի որ FCPA Քաղաքականությունը պաշտոնապես ուժի մեջ է մտել 2018 թվականի նոյեմբերին, DOJ-ը հրապարակել է ընդամենը վեց մերժում, և ընկերությունների տոկոսը այդ ինքնահաշվետվությունը զգալիորեն նվազել է, ինչպես նաև կորպորատիվների ընդհանուր թիվը քրեական հետապնդում.

Դրանից հետո ամեն տարի DOJ-ը լրացուցիչ ուղեցույց է թողարկել FCPA քաղաքականության վերաբերյալ՝ ազդարարելով, որ DOJ-ը հույս ուներ, որ ավելի շատ ընկերություններ կարձագանքեն առկա խթաններին: Անցյալ սեպտեմբերին, այսպես կոչված «Մոնակոյի հուշագրում», գլխավոր դատախազի տեղակալ Լիզա Օ. Մոնակոն լրացուցիչ ուղեցույց ներկայացրեց Կորպորատիվ կիրարկումն ուժեղացնելու ԱՆ մտադրության և ԱՆ համագործակցության ակնկալիքի վերաբերյալ՝ ընկերություններին առաջարկելով «գազարի և ձողիկի համադրություն», այսինքն. «Խրախուսանքների և զսպման միջոցների խառնուրդ»: Հուշագրում ասվում է, որ քանի դեռ առկա չեն ծանրացուցիչ հանգամանքներ, ընկերությունները ողջամտորեն կարող են ակնկալել, որ DOJ-ը չի դիմի մեղավոր ճանաչման, եթե նրանք կատարեն երեք պայմանները: Խստացնող գործոնները ներառում են գործադիր ղեկավարության մասնակցությունը սխալ վարքագծին, սխալ վարքագծից զգալի շահույթը, նման վարքագծի համատարած լինելը և ցանկացած կրկնահանցագործություն: Նույն ամսին AAG Polite կրկնապատկվել է Անհատական ​​վատ կորպորատիվ դերակատարների գործողությունների ընդլայնված վերահսկողության առաջնահերթության վրա, և վերահաստատեց, որ DOJ-ը պատասխանատվության կպահանջի կորպորացիաներին, եթե նրանք չունեն համապատասխան համապատասխանության բավարար ծրագրեր: Նա ընդգծեց տվյալների վրա հիմնված հետաքննական գործունեության անհրաժեշտությունը՝ կորպորատիվ վատ դերակատարների անընդհատ զարգացող սխեմաներին համընթաց պահելու համար: Թերևս ընդունելով անցյալի ոչ տպավորիչ արդյունքները, AAG Polite-ի վերջին նկատառումները 2023 թվականի հունվարին մեղմացնում են Բայդենի վարչակազմի կոշտ դիրքորոշումը կորպորատիվ կիրառման նկատմամբ՝ վերջապես դաշնակցություն ձեռք բերելու հույսով:

Ավելի շատ «գազար», ավելի քիչ «ձողիկներ»

2017 թվականից ի վեր FCPA քաղաքականության «առաջին էական փոփոխությունները» և քաղաքականությունը տարածելով բոլոր կորպորատիվ չարաշահումների վրա (ոչ միայն օտարերկրյա կաշառակերության վրա), AAG Polite-ի դիտողությունները ընկերությունների ավելի լայն խմբին առաջարկում են «նոր, նշանակալի և կոնկրետ խթաններ» ոչ միայն սեփական անձի համար: - բացահայտել, բայց նաև փնտրել սխալ վարքագիծ: Այն ընկերությունները, որոնք ժամանակին զրկված էին վարկ ստանալուց՝ կա՛մ ծանրացուցիչ հանգամանքների պատճառով, կա՛մ երեք պայմաններից որևէ մեկին չբավարարելու պատճառով, այժմ կարող են հայեցողական մերժումներ կամ պատիժների կրճատումներ ստանալ այնքան ժամանակ, քանի դեռ նրանք համագործակցում են «նվազագույնից վեր»: AAG Polite-ը նկարագրել է Քաղաքականության այս երեք հիմնական փոփոխությունները.

Նախ, «Մոնակոյի հուշագրից» զգալի փոփոխությամբ, ԱՆ-ն կարող է սկսել հրաժարվել ընկերություններին, չնայած ծանրացուցիչ հանգամանքներին: Վերանայված քաղաքականության համաձայն, թեև ծանրացնող հանգամանքները կշարունակեն ընկերություններին որակազրկել ա կանխավարկած Մերժման դեպքում, DOJ-ը կարող է, այնուամենայնիվ, օգտագործել իր հայեցողությունը և հրաժարվել քրեական հետապնդումից, եթե ընկերությունը կարող է ցույց տալ երեք գործոն. նախապես գոյություն ունեցող արդյունավետ համապատասխանության ծրագիր՝ սխալ վարքագիծը բացահայտելու և ինքնաբացահայտման հանգեցնելու համար. և «արտակարգ» համագործակցություն DOJ-ի հետաքննության հետ, ներառյալ «արտահերթ վերականգնումը»: AAG Polite-ն առաջարկել է ուղեցույց, որ «արտահերթ համագործակցությունը» ընկերություններից պահանջում է «վերևից դուրս գալ լիարժեք համագործակցության չափանիշներից», որոնք ամրագրված են նախորդ Քաղաքականությունում (ներառյալ բոլոր համապատասխան փաստերի և ապացույցների բացահայտումը այն անձանց մասին, ովքեր ներգրավված են ապօրինի վարքագծի ներսում և դրսում»: ընկերություն), և նա ընդգծեց, որ համագործակցության «անմիջականությունը, հետևողականությունը, աստիճանը և ազդեցությունը» դեր կխաղան ԱՆ-ի կողմից համագործակցության վարկի գնահատման մեջ:

Երկրորդ, նույնիսկ այն դեպքում, երբ քրեական լուծումը երաշխավորված է, ընկերությունները կարող են ստանալ զեղչեր կամ առաջարկություններ առնվազն 50%-ի չափով` նախկին պոտենցիալ առավելագույնը, և մինչև 75% զեղչեր ԱՄՆ Պատժի կիրառման ուղեցույցի տուգանքների միջակայքի ցածր մակարդակից` ենթադրելով, որ ընկերությունը ցույց է տվել: «Արտասովոր համագործակցություն և վերականգնում». Բացի այդ, այս իրավիճակներում DOJ-ը, ընդհանուր առմամբ, չի պահանջի կորպորատիվ մեղքի ընդունում, ներառյալ քրեական կրկնահանցագործների համար, «բազմաթիվ կամ առանձնապես սարսափելի ծանրացուցիչ հանգամանքների» բացակայությամբ:

Երրորդ, վերանայված քաղաքականությունը այն ընկերություններին, որոնք չեն կարողանում ինքնուրույն բացահայտել, ավելի մեծ խթաններ են տալիս, այնուամենայնիվ, «լիովին համագործակցելու և ժամանակին և պատշաճ կերպով շտկելու համար»: Այս հանգամանքներում DOJ-ը մտադիր է առաջարկել մինչև 50% կրճատում Ուղեցույցների ցածր վերջնաժամկետից, ինչը կրկնակի գերազանցում է նախորդ Քաղաքականության կրճատման առավելագույն չափը, իսկ կրկնահանցագործների դեպքում կրճատումը դեռևս կկիրառվի, բայց, հավանաբար, տեղի կունենա: Ուղեցույցներում մեկ այլ ելակետ: AAG Polite-ը նախազգուշացրել է, որ 50% կրճատումը «նոր նորմ չի լինի», ավելի շուտ, յուրաքանչյուր ընկերություն «սկսվում է զրոյական համագործակցության վարկից» և պետք է «իրոք առանձնանա և ցուցադրի արտասովոր համագործակցություն և վերականգնում»՝ ամբողջ գումարը վաստակելու համար:

Թեև տոնայնությունը մեղմացել է, AAG Polite-ը նախազգուշացրել է, որ այս նոր խրախուսանքները չեն վերացնում կորպորացիաների առաջ ծառացած «սարսափելի հետևանքները», եթե ընկերությունները չկարողանան ինքնուրույն զեկուցել կամ լիովին համագործակցել կամ շտկել, կամ DOJ-ի «թիվ մեկ նպատակը»՝ անձանց քրեական պատասխանատվության ենթարկելու համար: . Օգտագործելով Glencore Ltd. գործ Որպես օրինակ, ի թիվս այլոց, AAG Polite-ը բացատրեց, որ կորպորացիայի ուշ և թերի համագործակցությունը, անձնակազմի նկատմամբ պատշաճ կամ ժամանակին կարգապահական միջոցներ չձեռնարկելը կամ համապատասխանության անբավարար ծրագրերը շարունակական հիմքեր են պատժի նվազագույն կրճատման համար: Այնուամենայնիվ, AAG Polite-ը փակեց իր խոսքերը՝ կրկին ընդգծելով DOJ-ի դիրքորոշումն այն մասին, որ այն պարտավոր է խրախուսել ընկերություններին աշխատել DOJ-ի հետ՝ հանցագործությունը բացահայտելու և կանխելու համար:

Ընդլայնված ստուգում, չնայած սակավ ուղեցույցին

AAG Polite-ը նախատեսում է, որ DOJ-ը մտադիր է այս տարի մեծացնել կիրարկման ջանքերը, և ավելացած խթանների հետ մեկտեղ կգա կորպորացիաների վերահսկողության ուժեղացված վերահսկողությունը՝ հայտնաբերելու սխալ վարքագիծը, համապատասխանության ծրագրերը, ինքնաբացահայտումը, համագործակցությունը և վերացումը: Ներքին պատասխանատու խորհրդատուները պետք է գնահատեն իրենց ընկերության հանգամանքները և հասկանան AAG Polite-ի դիտողությունները՝ խորհուրդներ տալու իրենց խորհուրդներին, ղեկավարությանը և աշխատակիցներին: Գնահատելը, թե արդյոք կորպորացիաները պետք է ստանձնեն ինքնաբացահայտման ռիսկը, երբ հայտնաբերվեն սխալ վարք, այնուամենայնիվ, հեշտ գործ չի լինի, եթե բացակայում է DOJ-ի հետագա ուղեցույցը կամ իրական կորպորատիվ որոշումների օրինակները վերանայված քաղաքականության ներքո: Համագործակցության և վերականգնման «արտասովոր» չափանիշը մնում է սուբյեկտիվ և հիմնականում չսահմանված, ընդ որում AAG Polite-ը նկարագրում է ստանդարտը որպես «ոչ միայն կառավարվող գործարան, կամ նույնիսկ ոսկու ստանդարտներով համագործակցություն, այլ իսկապես արտասովոր»: Բացի այդ, AAG Polite-ի շեշտադրումը «անմիջական» բացահայտման վրա թողնում է ընկերություններին մտածելու, թե արդյոք համագործակցության վարկի համար իրավասությունը պահանջում է բացահայտում DOJ-ին խնդրի առաջին իսկ բացահայտման ժամանակ, թե արդյոք բացահայտումը կարող է հետաձգվել մինչև վարքագիծը ընկերության կողմից հետաքննվելը: Սպիտակ օձիքի մասնագետները պետք է DOJ-ին մղեն մի փոքր ավելի շատ ուղեցույց ստանալու համար, քանի որ, եթե մինչ այժմ տրամադրված զգալի խթանները չեն հաջողվել, կորպորացիաները (և խորհրդատուները) հավանաբար չեն փոխի իրենց հաշվարկը չսահմանված ստանդարտի լույսի ներքո: AAG Polite-ը հուսով է, որ կփակի այս անորոշություններից մի քանիսը և լրացուցիչ ուղեցույց կտրամադրի իր առաջիկա հիմնական ելույթում, որը տեղի կունենա 3 թվականի մարտի 2023-ին, ժամը Ամերիկյան իրավաբանների ասոցիացիայի 38^th Սպիտակ օձիքի հանցագործության ազգային ինստիտուտ.

Ավելին կարդալու համար Ռոբերտ Անելլո, Խնդրում ենք այցելել www.maglaw.com.

Էմիլի ՍմիթԱյս բլոգի պատրաստմանը աջակցել է ֆիրմայի գործընկերը: