Robinhood-ի կրիպտո-առևտրային ստորաբաժանումը տուգանվել է 30 միլիոն դոլարով Նյու Յորք նահանգի Ֆինանսական ծառայությունների դեպարտամենտի (DFS) կողմից՝ կարգավորիչի համար կարևոր գործով:
Մի քանի միլիոն դոլար տուգանքը վերաբերում է փողերի լվացման և կիբերանվտանգության դեմ պայքարի կանոնների խախտմանը. առաջին նման հայցը, որը DFS-ն ներկայացրել է կրիպտո-առնչվող ընկերության դեմ:
AML-ի խախտումներ
Ֆինանսական ծառայությունների վարչության տարածած հաղորդագրության համաձայն Robinhood ստացել է զգալի տուգանք բանկային գաղտնիքի ակտի և փողերի լվացման դեմ օրենսդրության հետ կապված «զգալի ձախողումների» համար:
Տուգանքն ինքնին անակնկալ չէ Robinhood. Առցանց բրոքերային ընկերությունը հրապարակավ հայտնել էր, որ իրենք ակնկալում են ինչ-որ տուգանք ստանալ կարգավորողից հենց այդ ժամանակ այս անգամ անցյալ տարի. Այնուամենայնիվ, թեև Ռոբինհուդը սկզբում ակնկալում էր, որ տուգանքը կկազմի մոտ 10 միլիոն դոլար, այդ թիվը հետագայում ավելացավ երեք անգամ:
Որպես կարգավորման մի մաս, այժմ Ռոբինհուդից կպահանջվի ունենալ «անկախ խորհրդատու»՝ ապահովելու համար, որ հետագա անհետացումը. համապատասխանության չեն առաջանում.
«Քանի որ իր բիզնեսն աճեց, Robinhood Crypto-ն չկարողացավ համապատասխան ռեսուրսներ և ուշադրություն ներդնել համապատասխանության մշակույթը զարգացնելու և պահպանելու համար, ինչը հանգեցրեց Դեպարտամենտի փողերի լվացման և կիբերանվտանգության դեմ պայքարի կանոնակարգերի զգալի խախտումների», - ասաց տեսուչ Ադրիեն Ա. Հարիսը: -ին տարածված հայտարարության մեջ Երեքշաբթի: «Նյու Յորք նահանգում լիցենզավորված վիրտուալ արժույթով բոլոր ընկերությունները ենթակա են փողերի լվացման, սպառողների պաշտպանության և կիբերանվտանգության դեմ պայքարի նույն կանոնակարգերի, ինչ ավանդական ֆինանսական ծառայություններ մատուցող ընկերությունները»:
Տեսուչ Հարրիսը շարունակեց զգուշացնելով, որ գործը կարող է իր տեսակի մեջ վերջինը չլինել:
«DFS-ը կշարունակի հետաքննել և միջոցներ ձեռնարկել, երբ որևէ լիցենզավորված խախտի օրենքը կամ Դեպարտամենտի կանոնակարգերը, որոնք կարևոր են սպառողների պաշտպանության և հաստատությունների անվտանգությունն ու առողջությունը ապահովելու համար», - ավելացրեց նա:
Ավելի արդար կարգավորում
Մինչ Հարրիսը վճռական գործողություններ է ձեռնարկել դեմ Robinhood իր ձախողումների համար DFS-ի տեսուչը հստակեցրել է, որ իրավական գործողությունները պետք է լինեն վերջին միջոցը: Խոսելով Wall Street Journal-ի հետ Հունիս Նա ասաց. «Մենք պետք է թափանցիկություն ունենանք ճանապարհի կանոնների վերաբերյալ»՝ զերծ մնալով «կարգադրման միջոցով», որտեղ անվտանգ գործելակերպը պարզ է դառնում միայն իրավական գործողությունների միջոցով:
Որպես թափանցիկության իր հանձնառության մաս՝ DFS-ն ուղեցույց է թողարկել stablecoin-ների վերաբերյալ այս տարի ավելի վաղ.
Ի՞նչ կարծիքի եք այս թեմայի մասին։ Գրեք ձեզs և պատմեք մեզ!
Հրաժարում պատասխանատվությունից
Մեր կայքում պարունակվող ողջ տեղեկատվությունը հրապարակվում է բարեխղճորեն և միայն ընդհանուր տեղեկատվական նպատակներով: Actionանկացած գործողություն, որը ընթերցողը ձեռնարկում է մեր կայքում հայտնաբերված տեղեկատվության նկատմամբ, խստորեն իրենց ռիսկի տակ է:
Աղբյուր՝ https://beincrypto.com/robinhoods-crypto-trading-unit-fined-30-million-in-landmark-case/