ԱՄՆ Արժեթղթերի և բորսաների հանձնաժողովը (SEC) անցած տարի իրականացրել է կրիպտոին առնչվող կիրարկումների ռեկորդային քանակ՝ 50%-ով ավելի, քան 2021թ. հաշվետվություն թողարկվել է Cornerstone Research խորհրդատվական ընկերության կողմից:
Զեկույցը պարզել է, որ 2022 թվականի ընթացքում SEC-ը ներկայացրել է 30 ընդհանուր կատարողական հայց՝ 24 դատական հայց ԱՄՆ դաշնային դատարաններում և վեց վարչական վարույթ: Դատական գործերի թիվն ավելացել է նախորդ տարվա 14 դեպքից։
Սան Ֆրանցիսկոյում հիմնված Cornerstone Research-ը դատական խորհրդատվական ընկերություն է, որը տրամադրում է ֆինանսական վերլուծություններ և փորձագիտական ցուցմունքներ փաստաբաններին, կորպորացիաներին և պետական մարմիններին: Ընկերության տվյալների բազան պարունակում է կրիպտոարժույթների հետ կապված հարկադիր գործողություններ, որոնք SEC-ն ներկայացրել է 1 թվականի հունվարի 2013-ից մինչև 31 թվականի դեկտեմբերի 2022-ը:
30 հարկադիր գործողություններից 14-ը ներառում էին մետաղադրամների սկզբնական առաջարկներ (ICO), որոնցից 57%-ը ներառում էր խարդախության մեղադրանք:
Ի լրումն, SEC-ը բերեց իր առաջին ենթադրյալ ինսայդերական առևտրի և շուկայի մանիպուլյացիայի գործը, որը բխում էր թվային ակտիվների առքուվաճառքից, որը նախկինի եղբոր՝ Նիխիլ Վահիի դեպքն է։ Coinbase արտադրանքի մենեջեր Իշան Վահի.
Անցյալ շաբաթ Նիխիլ Վահին դատապարտվել է 10 ամսվա ազատազրկման՝ կրիպտո ինսայդերների առևտրային սխեմայում ունեցած դերի համար:
Հանձնաժողովի կողմից հարուցված այլ աղմկահարույց գործեր ներառում էին մեղադրանքներ BlockFi-ի դեմ 2022 թվականի փետրվարին իր մանրածախ կրիպտո վարկավորման արտադրանքի առաջարկներն ու վաճառքները չգրանցելու, ինչպես նաև FTX-ի հիմնադիր և նախկին գործադիր տնօրենի դեմ պաշտոնական մեղադրանքներ ներկայացնելու համար։ Սեմ Բանկման-Ֆրիդը, ով մեղադրվում էր դեկտեմբերին ներդրողներին խաբելու մեջ։
«Նախագահ Գենսլերի օրոք SEC-ը շեշտը դրեց կրիպտոարժույթների վարկավորման և առևտրային հարթակների և ապակենտրոնացված ֆինանսների վրա (defi) հարթակներ»,- ասել է Cornerstone Research-ի տնօրեն Սիմոնա Մոլան, ով հեղինակել է զեկույցը:
Մոլան նաև մեջբերում է SEC-ի նախագահ Գարի Գենսլերին որպես որ որ «թռիչքուղին ավելի է կարճանում», որպեսզի կրիպտո ընկերությունները գրանցվեն գործակալությունում, որպեսզի համապատասխանեն:
Ըստ հետազոտողի, «սա կարող է հանգեցնել ավելի շատ հարկադիր գործողությունների, որոնք գալիս են SEC-ի Crypto Assets-ի և Cyber Unit-ից, որը վերջերս ընդլայնվել իր աշխատուժը հետաքննելու արժեթղթերի մասին օրենքի խախտումները կրիպտո շուկաներում»:
SEC-ը որսում է չգրանցված արժեթղթեր
Հաշվետվության մեջ ավելի խորանալով՝ SEC-ի կողմից անցած տարի կատարած կատարողական գործողություններից 22-ը (ընդհանուրի 73%-ը) ենթադրում էին չգրանցված արժեթղթերի առաջարկի խախտումներ Արժեթղթերի մասին օրենքի 5(ա) և 5(գ) բաժիններով, մինչդեռ դրանցից 15-ը (50): %) պարունակում էր մեղադրանքներ ինչպես խարդախության, այնպես էլ չգրանցված անվտանգության առաջարկների խախտումների մասին:
Չորս գործողություններում SEC-ը պնդում էր, որ չի գրանցվել որպես բրոքեր կամ դիլեր՝ համաձայն Բորսայական օրենքի 15-րդ բաժնի, մեկ ընկերության և յոթ ֆիզիկական անձանց դեմ:
Երկու առանձին գործողություններով SEC-ը մեղադրանք է առաջադրել միլիարդատեր սոց Կիմ Քարդաշյանը նրա առաջխաղացման գործում ունեցած դերի համար Ethereum Max (EMAX) նշան, որը SEC-ն անվանել է «կրիպտո ակտիվների անվտանգություն»: Հանձնաժողովը նաև գանձել է կրիպտո պրոմոութեր Յան Բալինա 2018 թվականի հուլիսին Sparkster-ի SPRK նշանների առաջարկի և վաճառքի համար:
Ե՛վ Քարդաշյանին, և՛ Բալինային մեղադրել են այն բանի համար, որ նրանք չեն հայտնել, որ փոխհատուցում են ստացել իրենց նախագծերի առաջմղման համար:
Գենսլերը պնդում է, որ, գործակալության տեսանկյունից, կրիպտոարժույթների մեծ մասը, հատկապես՝ Բաժնետոմսերի ապացույց (PoS) բլոկչեյնների բնիկ ակտիվներ, որոնք թույլ են տալիս սեփականատերերին պասիվ կերպով շահույթ ստանալ խաղադրույքի միջոցով, հավանաբար արժեթղթեր են (և պետք է գրանցվեն SEC-ում):
Ըստ Cornerstone զեկույցի, 127-ից մինչև 2013 թվականներին կրիպտոին առնչվող 2022 կիրարկման գործողություններից 73% դեպքերում ենթադրվում էր չգրանցված անվտանգության առաջարկի խախտումներ, որոնցից 70-ը (55%) ներառում էին ICO-ներ:
Նույն ժամանակահատվածում SEC-ը սահմանել է մոտավորապես 2.61 միլիարդ դոլար ընդհանուր դրամական տույժեր, որից 242 միլիոն դոլարը 2022 թվականին գործակալությունը ձեռք է բերել վճարումներ:
Տեղեկացեք կրիպտո նորությունների մասին, ստացեք ամենօրյա թարմացումներ ձեր մուտքի արկղում:
Աղբյուր՝ https://decrypt.co/119448/nearly-half-sec-crypto-enforcement-actions-2022-were-against-icos