Արժեթղթերի և բորսաների հանձնաժողովի քննությունների բաժինը «կրիպտոակտիվները» և այլ զարգացող տեխնոլոգիաներն անվանել են այս տարվա առաջնահերթություն:
«Բաժինը կանցկացնի բրոքեր-դիլերների և RIA-ների փորձաքննություններ, որոնք օգտագործում են նոր ֆինանսական տեխնոլոգիաներ կամ կիրառում են նոր պրակտիկա, ներառյալ տեխնոլոգիական և առցանց լուծումներ՝ համապատասխանության և շուկայավարման պահանջները բավարարելու և ներդրողների հաշիվները սպասարկելու համար», - ասվում է SEC-ում: բաժանման հանրությունը անելիքների ցուցակ.
Այդ քննությունները կկենտրոնանան այն բանի վրա, թե արդյոք թվային ակտիվներով զբաղվող ընկերությունները «համապատասխանել և հետևել են իրենց խնամքի համապատասխան չափանիշներին առաջարկություններ, ուղղորդումներ կամ ներդրումային խորհրդատվություն տրամադրելիս», ինչպես նաև՝ արդյոք նրանք շարունակաբար վերանայում են իրենց համապատասխանության, բացահայտման և ռիսկերի կառավարման պրակտիկան:
Քննությունների բաժինը կկենտրոնանա նաև այն բանի վրա, որ ներդրումային խորհրդատուները համապատասխանեն անցյալ տարի հանձնաժողովի կողմից կիրառված նոր մարքեթինգային կանոնին, որը սահմանափակում է ներդրումների խթանման համար վկայագրերի և առաջարկությունների օգտագործումը: SEC-ը հետապնդել է բարձրակարգ գործեր կապված թվային ակտիվների հայտնի մարդկանց հաստատումների հետ:
Օրակարգի այլ կետեր, որոնք կարող են վերաբերել թվային ակտիվներով զբաղվող ընկերություններին, ներառում են ներդրումային խորհրդատուների հավատարմագրային պարտականությունների կատարման քննությունները և բրոքեր-դիլերների, ներդրումային խորհրդատուների և այլ գրանցողների կողմից կիբերանվտանգության պրակտիկայի վերանայումը: Հավատարմագրային փաստաթուղթը կներառի, թե արդյոք նրանք ճիշտ են գնահատում ռիսկը, ինչպես են նրանք իրականացնում ակտիվների պահառությունը և ինչպես են խորհրդականները կառավարում շահերի բախումը:
«Աճող շուկաների, զարգացող տեխնոլոգիաների և ռիսկի նոր ձևերի ժամանակաշրջանում մեր քննությունների բաժինը շարունակում է պաշտպանել ներդրողներին», - ասվում է SEC-ի նախագահ Գարի Գենսլերի հայտարարության մեջ: «2023-ի առաջնահերթությունները կատարելիս բաժինը կօգնի ապահովել արժեթղթերի մասին դաշնային օրենքներին և կանոններին համապատասխանությունը»:
© 2023 The Block Crypto, Inc. Բոլոր իրավունքները պաշտպանված են: Այս հոդվածը տրամադրվում է միայն տեղեկատվական նպատակներով: Այն չի առաջարկվում կամ նախատեսված չէ օգտագործել որպես օրինական, հարկային, ներդրումային, ֆինանսական կամ այլ խորհրդատվություն:
Աղբյուր՝ https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss