Binance-ը և գործադիր տնօրեն Չանգպեն Չժաոն հարվածել են CFTC-ի մեղադրանքներին՝ անօրինական կրիպտո ածանցյալների պլատֆորմի գործարկման համար

Ապրանքային ֆյուչերսների առևտրային հանձնաժողովը (CFTC) հայտարարել է քաղաքացիական կիրառման մասին Binance-ի՝ կրիպտոարժույթների փոխանակման հարթակի և նրա գործադիր տնօրեն Չանգպեն Չժաոյի դեմ՝ ապրանքային բորսայի օրենքի (CEA) և CFTC կանոնակարգերի բազմաթիվ խախտումների համար: Բողոքը մեղադրում է նաև Սամուել Լիմին՝ Binance-ի համապատասխանության նախկին գլխավոր տնօրենին, բորսայի խախտումներին աջակցելու մեջ:

Բողոքի համաձայն՝ Binance Holdings Limited-ը, Binance Holdings (IE) Limited-ը և Binance (Services) Holdings Limited-ը (միասին, Binance) շահագործել են Binance-ի կենտրոնացված թվային ակտիվների առևտրային հարթակը և բազմաթիվ այլ կորպորատիվ կազմակերպություններ միտումնավոր անթափանց ընդհանուր ձեռնարկության միջոցով: Ենթադրվում է, որ ամբաստանյալները գիտակցաբար անտեսել են CEA-ի կիրառելի դրույթները՝ իրենց առևտրային շահի համար կարգավորող արբիտրաժի հաշվարկված ռազմավարությամբ զբաղվելիս:

Ամբաստանյալների դեմ շարունակվող դատավարության ընթացքում գործակալությունը պահանջում է զրպարտություն, քաղաքացիական դրամական տույժեր, առևտրի և գրանցման մշտական ​​արգելքներ և մշտական ​​արգելանք CEA-ի և CFTC կանոնակարգերի հետագա խախտումների դեմ, ինչպես մեղադրվում է:

Գործի նախապատմությունը

Բողոքում ասվում է, որ Binance-ն առաջարկել և իրականացրել է ապրանքային ածանցյալ գործիքների գործարքներ ԱՄՆ-ի անձանց հետ և նրանց համար 2019 թվականի հուլիսից մինչև այժմ: Binance-ի համապատասխանության ծրագիրն անարդյունավետ է եղել, և Zhao-ի ցուցումով Binance-ն իր աշխատակիցներին և հաճախորդներին հանձնարարել է շրջանցել համապատասխանության վերահսկողությունը՝ առավելագույնի հասցնելու կորպորատիվ շահույթը:

Բողոքը նաև մեղադրում է Binance-ին որպես պայմանագրերի նշանակված շուկա կամ սվոպ կատարող հաստատություն՝ հիմնվելով ածանցյալ գործիքների գործարքները հեշտացնելու գործում՝ առանց CFTC-ում գրանցվելու, ինչպես պահանջվում է:

Բողոքի համաձայն, համապատասխան ժամանակահատվածի մեծ մասի համար Binance-ը չի պահանջել իր հաճախորդներին տրամադրել ինքնությունը հաստատող որևէ տեղեկություն՝ նախքան հարթակում առևտուր անելը, չնայած այն օրինական պարտականությունին, որ Binance-ը, որը գործում է որպես ֆյուչերսային կոմիսիոն առևտրականներ (FCM) հավաքում է նման տեղեկատվություն: . Այն նաև չկարողացավ իրականացնել համապատասխանության հիմնական ընթացակարգերը, որոնք նախատեսված էին ահաբեկչության ֆինանսավորման և փողերի լվացման կանխարգելման և բացահայտման համար:

Բողոքը նաև պնդում է, որ նույնիսկ այն բանից հետո, երբ Binance-ը ենթադրում էր սահմանափակել ԱՄՆ հաճախորդներին իր հարթակում առևտուր անելը, Binance-ն իր հաճախորդներին, մասնավորապես, ԱՄՆ-ում բնակվող իր առևտրային արժեքավոր VIP հաճախորդներին հանձնարարել է լավագույն մեթոդները խուսափել Binance-ի համապատասխանության վերահսկողությունից: Բողոքը նաև մեղադրում է կազմակերպության ամբաստանյալներին այն բանի համար, որ նրանք չեն կարողացել ջանասիրաբար վերահսկել Binance-ի գործունեությունը որպես FCM:

Ժաո և Լիմ

Բողոքում ասվում է, որ Ժաոն ուներ և վերահսկում էր տասնյակ կազմակերպություններ, որոնք գործում են Binance հարթակը որպես ընդհանուր ձեռնարկություն: Zhao-ն պատասխանատու է Binance-ի բոլոր հիմնական ռազմավարական որոշումների համար, ներառյալ գաղտնի դավադրության մշակումը, որը թույլ կտա ԱՄՆ-ում բնակվող VIP հաճախորդներին խուսափել Binance-ի համապատասխանության վերահսկումից և հանձնարարել Binance-ի աշխատակիցներին ապահովել, որ իրենց վերահսկողության դիվերսիայի մասին բոլոր հաղորդակցությունները տեղի են ունեցել հավելվածների վրա, որոնք հեշտացնում են ավտոմատ ոչնչացումը: ապացույցներ.

Lim-ը, Binance-ի CCO-ն 2018-ից մինչև 2022 թվականներին, մեղադրվում է Binance-ի խախտումներին կանխամտածված օժանդակելու և դրդելու մեջ՝ կանխամտածված վարքագծի միջոցով, որը խաթարում է Binance-ի համապատասխանության ծրագիրը: Lim-ը նաև մեղադրվում է CEA-ի կիրառելի դրույթներից կանխամտածված խուսափելու կամ խուսափելու համար գործողություններ իրականացնելու համար, ներառյալ «ստեղծագործական միջոցների» օգտագործումը խթանելու համար՝ օգնելու հաճախորդներին շրջանցել Binance-ի համապատասխանության վերահսկողությունը և իրականացնել կորպորատիվ քաղաքականություն, որը հանձնարարել է Binance-ի ԱՄՆ հաճախորդներին մուտք գործել առևտրային հաստատություն վիրտուալ մասնավոր ցանցի միջոցով՝ խուսափելու Binance-ի համապատասխանության վերահսկողությունից: 

Ընդամենը մի քանի օր առաջ մենք հայտնել էինք, որ ԱՄՆ արդարադատության նախարարությունը նույնպես հետաքննում է Binance-ը՝ պարզելու, թե արդյոք ընկերությունը պահպանել է արժեթղթերի խարդախության մասին օրենքները: Քրեական մեղադրանքները ընկերության հիմնադիր Չանգպեն Չժաոյի և այլ բարձրաստիճան ղեկավարների դեմ, ինչպիսիք են հարկերից խուսափելու դավադրությունը, փողերի անօրինական փոխանցումը և քրեական պատժամիջոցների խախտումը, քննարկվում են: Ենթադրվում է, որ Binance-ը 10 թվականին ավելի քան 2022 միլիարդ դոլար արժողությամբ հաշվապահական խարդախություններ է կատարել և փորձել է խուսափել կարգավորող մարմիններից, մեղադրանք, որը կրիպտոարժույթների ընկերությունը հերքել է:

HAMAS-ի գործարք Binance-ի վրա

HAMAS-ի գործարք Binance-ի վրա

Բողոքում այնուհետև նշվում է, որ Binance-ի սպաները, աշխատակիցները և գործակալները խոստովանել են, որ Binance պլատֆորմը կարող էր նպաստել գործողություններին, որոնք կարող էին անօրինական համարվել: 2019 թվականի փետրվարին, ՀԱՄԱՍ-ի հետ կապված գործարքների մասին տեղեկություն ստանալուց հետո, Binance-ի աշխատակից Լիմը գործընկերոջն ասաց, որ ահաբեկիչները սովորաբար փոքր գումարներ են փոխանցում, քանի որ մեծ գումարները սովորաբար կապված են փողերի լվացման հետ: 

Գործընկերը պատասխանեց, որ 600 դոլարը հազիվ բավականացնի AK47 գնելու համար: Ավելին, 2020 թվականի փետրվարին ունեցած զրույցում Լիմը խոստովանել է, որ Binance-ի որոշ հաճախորդներ, այդ թվում՝ Ռուսաստանից, այնտեղ են հանցավոր նպատակներով։ Binance-ի MLRO-ն նույնպես համաձայնել է, որ ընկերությունը տեղյակ է սխալ արարքների մասին, բայց նախընտրում է աչք փակել:

Գույքային առևտուր և քանակական գրասեղանի դերը Binance-ում

Նշվում է նաև, որ Binance-ը առևտրային գործունեություն է ծավալել սեփական հարթակում Համապատասխան ժամանակահատվածում շուրջ 300 «տնային հաշիվների» միջոցով, որոնք պատկանում են գլխավոր տնօրեն Ժաոյին և Merit Peak-ին և Sigma Chain-ին պատկանող հաշիվներին: Բացի այդ, Zhao-ն նաև առևտուր է իրականացրել Binance հարթակում երկու անհատական ​​հաշիվների միջոցով:

Merit Peak-ը որոշակի ժամանակահատվածներում գործարքներ է կատարել Binance-ի հաճախորդների հետ առանց բաժնետոմսի գործարքների՝ կարգավորելով առևտուրը՝ թվային ակտիվները ուղղակիորեն ավանդադրելով գործընկերների Binance հաշիվներում: Մյուս կողմից, Sigma Chain-ը զբաղվում է թվային ակտիվների ածանցյալ գործիքների և այլ տարբեր շուկաներում Binance-ի շուկաներում սեփականության առևտրով: Ենթադրվում է, որ Binance-ի «quant desk»-ը ղեկավարում է ընկերության սեփական առևտրային գործունեությունը սեփական շուկաներում:

Ե՞րբ են պաշտոնանկ արվելու Binance-ի գերմանացի գործադիր տնօրեն Մայքլ Ուայլդը և նրա բոլոր միջազգային առաջնորդները:

Այժմ, կարևոր հարցն այն է, թե երբ են Binance-ի գերմանացի գործադիր տնօրեն Մայքլ Ուայլդը և ընկերության այլ միջազգային առաջնորդներ աշխատանքից ազատվելու՝ ապրանքների ֆյուչերսների առևտրային հանձնաժողովի (CFTC) կողմից ընկերության դեմ ներկայացված մեղադրանքների հետևանքով: 

CFTC-ի բողոքը պնդում է, որ Binance-ը խախտել է ԱՄՆ օրենքներն ու կանոնակարգերը՝ առաջարկելով ապրանքային ածանցյալ գործիքներով գործարքներ ԱՄՆ հաճախորդներին՝ առանց CFTC-ում գրանցվելու: Բողոքը նաև պնդում է, որ Binance-ը մեծացրել է իր բիզնեսը ԱՄՆ-ում, չնայած հրապարակայնորեն հայտարարել է, որ մտադիր է արգելափակել ԱՄՆ հաճախորդներին մուտք գործել հարթակ: Եթե ​​ապացուցվի, որ այս պնդումները ճիշտ են, դա կարող է հանգեցնել զգալի իրավական և ֆինանսական հետևանքների Binance-ի և նրա ղեկավար թիմի համար: Մնում է տեսնել, թե Binance-ի տնօրենների խորհուրդը ինչպես կարձագանքի այս մեղադրանքներին և արդյոք նրանք որևէ քայլ կձեռնարկեն իր բարձրագույն ղեկավարների դեմ:

Ըստ CFTC-ի, Binance-ն օգտագործել է տարբեր հաղորդակցման հարթակներ, ինչպիսիք են Signal-ը, WeChat-ը և Telegram-ը՝ իր հաճախորդների հետ և ներսից շփվելու համար: Գործակալությունը նաև իր բողոքում մեջբերել է Zhao's Signal զրույցների խոսակցությունները, ներառյալ որոշ չբացահայտված ամերիկյան առևտրային ընկերության հետ:

CFTC-ն այնուհետև նշում է, որ Zhao-ն օգտագործել է Signal-ը ավտոմատ ջնջման գործառույթով միացված՝ նույնիսկ գործակալությունից փաստաթղթերի հարցումներ ստանալու և Binance-ի աշխատակիցներին փաստաթղթերի պահպանման ծանուցումներ բաժանելուց հետո: Գործակալությունն այնուհետև ընդգծում է մի քանի խմբային զրույցներ, ինչպիսիք են «Ֆինանսներ», «HR», «Mkt hr» և «Գլխավոր տնօրենի գրասենյակ» վերնագրերով, որոնց ավտոմատ ջնջումը միացված է:

Բողոքի համաձայն՝ չնայած Binance-ը հրապարակայնորեն հայտարարել է իր մտադրության մասին՝ կանխելու ԱՄՆ հաճախորդներին մուտք գործել իր հարթակ, նա շարունակել է ընդլայնել իր ԱՄՆ բիզնեսը: Բողոքում ասվում է, որ Binance-ն ուղղորդել է ԱՄՆ-ի իր ամենաթանկ հաճախորդներին, թե ինչպես շրջանցել համապատասխանության վերահսկողությունը նույնիսկ սահմանափակումներ հայտարարելուց հետո:

CFTC-ի բողոքը պնդում է, որ Binance-ը առաջնահերթություն է տվել շահութաբերությանը, քան կիրառելի դաշնային օրենքներին համապատասխանելը: Այն պնդում է, որ Binance-ը 2019 թվականի հուլիսից ԱՄՆ հաճախորդներին առաջարկում է ապրանքային ածանցյալ գործիքների գործարքներ՝ չնայած CFTC-ում գրանցված չլինելու:

CFTC-ն պահանջում է տուգանքներ և մշտական ​​առևտրային արգելքներ՝ որպես պատիժ Binance-ի կողմից օրենքի ենթադրյալ խախտման համար: Գրետչեն Լոուն՝ CFTC-ի գլխավոր փաստաբանը, մեղադրեց Binance-ին օրենքին համապատասխանելուց առաջ շահույթը դասելու մեջ: Նա ասաց, որ Binance-ի համապատասխանության ջանքերը կեղծ են եղել, և ընկերությունը բազմիցս նախընտրել է շահույթը գերակայել օրենքին հետևելու փոխարեն:

Եզրափակում

CFTC-ի հայտարարությունը ընդգծում է նրա հանձնառությունը՝ կարգավորելու անկայուն և ռիսկային թվային ակտիվների շուկան և օգտագործել իր ողջ լիազորությունները՝ հայտնաբերելու և դադարեցնելու սխալ վարքագիծը: Գործը նաև ցույց է տալիս, որ CFTC-ն չի հանդուրժի ԱՄՆ օրենսդրությունից դիտավորյալ խուսափելը: Binance-ի և նրա գործադիր տնօրեն Ժաոյի դեմ շարունակվող դատավարությունը ընդգծում է կրիպտոարժույթների շուկայում կանոնակարգերին հետևելու կարևորությունը:

Առաջարկվող գրառումներ

Դուք նույնպես կարող

Ավելին Binance-ից